A Bittrex foi multada em impressionantes US$ 24 milhões pela SEC

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) revelou recentemente um acordo firmado com a proeminente plataforma de negociação de criptomoedas Bittrex, bem como com seu cofundador e ex-CEO, William Shihara. Este acordo surge em resposta a alegações de que a empresa operava uma corretora não registrada, em violação das regulamentações federais.

A SEC, em um comunicado oficial de 10 de agosto, afirmou que tanto a Bittrex quanto a Bittrex Global, sua entidade associada, concordaram com um acordo substancial no valor de US$ 24 milhões para resolver a disputa legal com o órgão regulador federal. Este acordo é composto por diferentes componentes, incluindo US$ 14,4 milhões em restituição, US$ 4 milhões em juros pré-julgamento e US$ 5,6 milhões em multas civis. No entanto, é importante ressaltar que a finalização do acordo está condicionada à aprovação judicial.

A questão central que motivou esta ação judicial gira em torno das supostas práticas da Bittrex. A SEC acusou a plataforma de colaborar com emissores de tokens por um longo período, com a intenção de eliminar qualquer indício de que os tokens oferecidos pudessem ser classificados como contratos de investimentotracEssa manobra estratégica aparentemente visava burlar as regulamentações estabelecidas pelas leis federais de valores mobiliários. 

Bittrex vs SEC

Gurbir Grewal, diretor de fiscalização da SEC, enfatizou a importância deste acordo, destacando que meras alterações em rótulos ou descrições não podem eximir as partes da responsabilidade legal. O que é de suma importância é a natureza genuinamente econômica dessas ofertas.

A denúncia formal apresentada pela SEC em abril alegou que a bolsa, sob a liderança de Shihara, operava efetivamente uma bolsa de valores nacional não registrada. Além disso, a denúncia incluiu acusações de que a empresa funcionava como corretora e câmara de compensação, tudo sem o devido registro. O órgão de fiscalização não limitou suas ações apenas à Bittrex, tendo também iniciado um processo separado direcionado especificamente à Bittrex Global. Essa ação dizia respeito à operação de um livro de ordens único e compartilhado, um aspecto que gerou preocupações em relação às atividades da Bittrex.