Fundador e ex-CEO da falida Linqto é alvo de ação coletiva

A novela da Linqto continua esta semana com uma nova ação judicial contra o ex-CEO da empresa, William Sarris. 

Segundo relatos, Ripple John E. Deaton, um defensor entrou com uma ação coletiva por fraude de valores mobiliários contra Sarris em nome de milhares de investidores individuais, mesmo enquanto os acionistas da empresa se mobilizam para combater a tentativa da nova administração de reorganizar a empresa em dificuldades por meio de um processo de falência.

Executivo acusou a empresa de falhas internas e sistêmicas de conformidade

O processo movido por Deaton acusa Sarris de orquestrar um esquema de vários anos com margens de lucro não divulgadas (chegando a 60%), isenções enganosas e táticas de venda sem licença para comercializar ações de empresas privadas como Ripple e Kraken por meio de SPEs na plataforma da Linqto.

A denúncia alega que Sarris ignorou memorandos jurídicos internos de 2023 e 2024 que alertavam que as ofertas violavam várias regras da SEC e da FINRA, incluindo atuar como corretora não registrada, bem como administrar empresas de investimento não registradas.

Segundo Deaton, o processo tem como alvo Sarris pessoalmente e não está sujeito às proteções contra falência. O advogado também prometeu que qualquer indenização recebida de seguro de responsabilidade civil ou acordo será destinada a tentar ressarcir os investidores inocentes.

O processo surge vários meses depois de outra ação judicial movida pelo ex-diretor de receita, Gene Zawrotny, em outubro de 2024. Zawrotny alegou falhas internas e sistêmicas de conformidade e afirmou ter sido demitido após expressar suas preocupações.

A Linqto entrou com pedido de falência ao abrigo do Capítulo 11, em meio a investigações da SEC e da FINRA, citando "sérios defeitos" em sua estrutura corporativa e operações que levantaram questões sobre o que os clientes realmente possuem.

No entanto, os novos gestores da empresa prometeram resistir a quaisquer alegações.

Acionistas da Linqto vão lutar contra a falência

Os gestores que assumiram o controle nos últimos meses colocaram a Linqto sob proteção judicial em Houston devido ao escândalo. O Sapien Group, uma empresa de investimentos com sede na Austrália, afirmou ter o apoio de 52% dos acionistas em sua campanha para contestar a falência dos atuais gestores.

Para tanto, a Sapien consultou advogados especializados em falências que contratou para obter aconselhamento sobre se deve tentar indeferir o pedido de recuperação judicial (Capítulo 11) ou tomar outras medidas.

Independentemente do que aconteça, eles afirmam ter um objetivo inalterado, que é preservar o valor da Linqto e o valor dos investimentos dos acionistas.

Entretanto, a investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) sobre a Linqto e se seus antigos gestores deixaram de realizar a devida diligência para verificar se seus clientes eram investidores credenciados com recursos financeiros suficientes para investir por meio da empresa continua.

Segundo o advogado Samuel A. Schwartz, especialista em falências da empresa, os consultores da Linqto planejam usar o processo de falência para levantar fundos e pagar clientes e outros credores. No entanto, antes de apresentar uma proposta detalhada aos credores para votação, a empresa tentará negociar um plano de recuperação judicial com os órgãos reguladores.

“Acreditamos que temos recursos suficientes para fazer distribuições aos clientes”, disse Schwartz ao juiz de falências dos EUA, Alfredo R. Perez. A empresa agora tem um empréstimo de US$ 60 milhões garantido pela Sandton Capital Partners para financiar seu processo de recuperação judicial (Chapter 11), um empréstimo que, segundo ela, é necessário porque a empresa gerou muito pouco cash desde que suspendeu suas operações em março.