CFTC, 파생상품 시장의 AI 적용에 대한 피드백 요청

미국 상품선물거래위원회 (CFTC) 는 규제 대상 기관이 파생상품 시장에서 준수 노력 및 기타 용도로 인공지능 (AI) 을 어떻게 활용하고 있는지에 대한 통찰력을 얻기 위해 의견 요청 (RFC) 을 발행했습니다.

이번 조치는 AI 의 안전하고 신뢰할 수 있는 개발을 보장하기 위한 바이든 행정부의 지침과 부합합니다. CFTC 는 거래, 리스크 관리, 준수, 사이버 보안, 기록 보관, 데이터 처리, 분석, 고객 상호작용 등 AI 의 다양한 측면에 대한 의견을 구하고 있습니다.

AI 의 현재 및 잠재적 영향 이해

CFTC의 의견 요청은 파생상품 시장에서 AI 의 현재 및 잠재적 활용과 위험에 대한 이해를 심화하기 위한 전략적 이니셔티브입니다. 시장 참여자와 이해관계자로부터 접수된 피드백은 향후 CFTC 의 가이드라인, 해석, 정책 성명 또는 규제를 형성하는 데 중요한 역할을 할 것입니다. 

이러한 선제적 접근은 빠르게 진화하는 AI 기술 환경과 금융 시장에 미치는 영향을 따라가기 위한 것입니다.

CFTC 가 강조한 주요 관심 분야 중 하나는 거래 및 리스크 관리에서 AI 의 역할입니다. 시장 참여자들은 AI 가 어떻게 거래 전략을 최적화하고, 리스크 노출을 관리하며, 전반적인 시장 효율성을 향상시키는지에 대한 통찰력을 제공해 줄 것을 요청받습니다. 

AI 기반 알고리즘은 방대한 양의 데이터를 분석하고 신속하며 정밀하게 거래를 실행할 수 있는 능력으로 최근 몇 년간 주목받아 왔습니다.

준수 및 규제 기능

또 다른 중요한 검토 대상은 AI가 규정 준수, 감시, 반자금세탁 (AML) 및 규제 보고 기능에 미치는 영향입니다. CFTC는 AI가 감시 능력을 강화하고 비정상적인 거래 패턴을 식별하며 잠재적 시장 조작을 탐지할 수 있는 잠재력을 인정합니다. 

또한 AI는 AML 프로세스 자동화를 지원하고 규제 보고의 정확성을 높여 파생상품 시장의 건전성을 강화하는 데 기여할 수 있습니다.

RFC는 또한 AI의 적절한 정의와 이를 다른 자동화 거래 전략과 어떻게 구분할 것인지에 대한 의견을 구합니다. 크리스틴 존슨 위원은 규제 프레임워크를 효과적으로 안내하기 위해 명확하고 포괄적인 정의를 수립하는 것의 중요성을 강조했습니다. 

이는 AI 적용 범위를 다루고 AI 와 기존 자동화 거래 방식 사이의 경계를 어디로 설정할지 결정하는 것을 포함합니다.

CFTC 의장의 관점

CFTC 의장인 로스틴 베나름은 이번 RFC가 기관의 전략적 목표 달성에 중요한 의미를 가진다고 강조했습니다. 그는 시장 참여자들의 피드백이 데이터 기반 정책, 감시 및 집행 접근 방식을 최적화할 수 있는 AI 활용 사례가 포함된 우선순위가 높은 프로젝트를 식별하는 데 도움이 될 것이라고 밝혔습니다. 

이러한 미래 지향적 접근 방식은 바이든 행정부가 AI 기술의 책임 있는 개발을 촉진하기 위해 추진하는 광범위한 노력과 부합합니다.

크리스틴 존슨 위원장은 피드백 요청이 CFTC 내 다양한 부서 간 지속적이고 협력적인 대화의 반영임을 강조했습니다. 해당 부서에는 시장 참여자, 청산 및 리스크, 시장 감독, 데이터 부문이 포함됩니다. 이러한 다학제적 접근 방식을 통해 CFTC는 파생상품 시장에서 AI 의 역할을 포괄적이고 정보에 기반하여 이해할 수 있습니다.

의견 제출 마감일

파생상품 시장의 AI 적용에 대한 피드백을 제공하고자 하는 시장 참여자와 이해관계자는 2024 년 4 월 24 일까지 CFTC 에 의견을 제출할 수 있습니다. 

이 기간은 철저하고 포용적인 검토 프로세스를 가능하게 하여 CFTC 의 AI 규제 접근 방식을 형성하는 데 다양한 관점이 고려되도록 보장합니다.