تبحث CFTC عن ملاحظات حول تطبيقات الذكاء الاصطناعي في أسواق المشتقات

أصدرت لجنة تداول العقود الآجلة للمواد الغذائية (CFTC) في الولايات المتحدة طلبًا للحصول على تعليقات (RFC) لاكتساب رؤى حول كيفية استخدام الكيانات المنظمة للذكاء الاصطناعي (AI) في جهود الامتثال وتطبيقات أخرى ضمن أسواق المشتقات.

يتماشى هذا التحرك مع التوجيهات التي حددتها إدارة بايدن لضمان تطوير الذكاء الاصطناعي بشكل آمن وموثوق. تسعى CFTC إلى الحصول على مدخلات حول جوانب مختلفة من الذكاء الاصطناعي، بما في ذلك دوره في التداول، وإدارة المخاطر، والامتثال، والأمن السيبراني، وحفظ السجلات، ومعالجة البيانات، والتحليلات، وتفاعلات العملاء.

فهم التأثير الحالي والمحتمل للذكاء الاصطناعي

يُعد طلب CFTC للحصول على تعليقات مبادرة استراتيجية لتعزيز فهمها للتطبيقات الحالية والمحتملة والمخاطر المرتبطة بالذكاء الاصطناعي في أسواق المشتقات. ستلعب الملاحظات المستلمة من المشاركين في السوق وأصحاب المصلحة دورًا حاسمًا في تشكيل إرشادات CFTC المستقبلية، وتفسيراتها، وبياناتها السياسية، أو لوائحها. 

تهدف هذه النهج الاستباقي إلى مواكبة المشهد المتطور بسرعة لتكنولوجيا الذكاء الاصطناعي وتأثيره على الأسواق المالية.

واحدة من مجالات التركيز الرئيسية التي سلطت CFTC الضوء عليها هي دور الذكاء الاصطناعي في التداول وإدارة المخاطر. يُدعى المشاركون في السوق لتقديم رؤى حول كيفية استخدام الذكاء الاصطناعي لتحسين استراتيجيات التداول، وإدارة التعرض للمخاطر، وتحسين كفاءة السوق بشكل عام. 

حققت الخوارزميات المدعومة بالذكاء الاصطناعي شهرة في السنوات الأخيرة لقدرتها على تحليل كميات هائلة من البيانات وتنفيذ الصفقات بسرعة ودقة.

وظائف الامتثال والتنظيم

جانب حاسم آخر يتم فحصه هو تأثير الذكاء الاصطناعي على وظائف الامتثال، والمراقبة، ومكافحة غسل الأموال (AML)، والإبلاغ التنظيمي. تدرك CFTC إمكانات الذكاء الاصطناعي في تعزيز قدرات المراقبة، وتحديد أنماط التداول غير العادية، واكتشاف التلاعب المحتمل بالسوق. 

علاوة على ذلك، يمكن أن يساعد الذكاء الاصطناعي في أتمتة عمليات مكافحة غسل الأموال وتحسين دقة الإبلاغ التنظيمي، مما يعزز بذلك سلامة أسواق المشتقات.

يطلب طلب RFC أيضًا مدخلات حول التعريف المناسب للذكاء الاصطناعي وكيفية التمييز بينه وبين استراتيجيات التداول الآلي الأخرى. شددت المفوضة كريستين جونسون على أهمية وضع تعريف واضح وشامل لتوجيه الأطر التنظيمية بفعالية. 

يشمل ذلك معالجة نطاق تطبيقات AI وتحديد أين يجب رسم الخط الفاصل بين الذكاء الاصطناعي وطرق التداول الآلي الحالية.

رئيس CFTC

أبرز روستين بهنام، رئيس CFTC، أهمية هذا طلب RFC في تحقيق الأهداف الاستراتيجية للوكالة. وأكد أن الملاحظات من المشاركين في السوق ستساعد في تحديد المشاريع ذات الأولوية العالية التي تحتوي على حالات استخدام للذكاء الاصطناعي يمكنها تحسين النهج القائم على البيانات لدى CFTC في السياسة، والمراقبة، وإنفاذ القانون. 

يتماشى هذا النهج المستقبلي مع الجهود الأوسع لإدارة بايدن لتعزيز التطوير المسؤول لتقنيات الذكاء الاصطناعي.

أوضحت المفوضة كريستين جونسون أن طلب التعليقات يعكس محادثة مستمرة وتعاونية داخل أقسام مختلفة من CFTC. تشمل هذه الأقسام قسم المشاركين في السوق، والتسوية والمخاطر، والإشراف على السوق، وقسم البيانات. يضمن هذا النهج متعدد التخصصات أن فهم CFTC لدور الذكاء الاصطناعي في أسواق المشتقات شامل ومستنير.

موعد نهائي لتقديم التعليقات

لدى المشاركين في السوق وأصحاب المصلحة المهتمين بتقديم ملاحظات حول تطبيقات الذكاء الاصطناعي في أسواق المشتقات حتى 24 أبريل 2024، لتقديم تعليقاتهم إلى CFTC. 

تتيح هذه النافذة عملية مراجعة شاملة وشاملة، مما يضمن مراعاة وجهات نظر مختلفة في تشكيل نهج CFTC لتنظيم الذكاء الاصطناعي.