暗号資産取引コースの講師が、学生を誤解させ120万ドルを損失させたとして起訴

最近の展開として、暗号資産取引コースの講師であるブライアン・スウェル氏が、15人の学生を120万ドルのヘッジファンドに投資するように誤解させ、そのファンドが実現しなかったとして、米国証券取引委員会（SEC）から起訴されています。 

ロックウェル・キャピタル・マネジメントの創設者であるスウェル氏は、人工知能（AI）や機械学習を含む最先端技術を活用して、投資家に収益性の高いリターンを生成すると約束しました。しかし、彼はファンドを立ち上げず、学生の資金をビットコインに預けたままにしました。その後、彼の暗号資産ウォレットがハッキングされた際に資金は盗まれました。

偽りの約束と誤解を招く主張

SECは、ブライアン・スウェル氏に対して苦情を提出 しました。SECは、彼が2018年初めから2019年半ばにかけて、投資家に存在しないヘッジファンドに資金を投入するよう促したと非難しています。スウェル氏は当初ユタ州ハリケーンに住んでいましたが、プエルトリコに引っ越した後、15人の学生から約120万ドルをだまし取ったとされています。

彼は、投資家のリターンを最大化するために、特にAIと機械学習を用いた高度な技術を活用して取引戦略を実行すると約束しました。

しかし、苦情は、スウェル氏がファンドを立ち上げず、宣伝された取引戦略を実行しなかったと主張しています。代わりに、彼は投資家の資金をビットコインに預けたままにし、最終的に彼らの投資を全額失わせました。SECの調査により、ビットコインの保有高はスウェル氏のデジタルウォレットがハッキングされ略奪された際に盗まれたことが明らかになりました。

SECが暗号資産詐欺師に警告を発

この事件に対応し、SECは暗号資産業界で活動する詐欺師に対してより広範な警告を発しました。規制当局は、業界の熱狂を利用し、革新的な技術の使用について偽りの主張を行う個人や団体に対して決定的な行動を取る意向です。

SECの声明は、「AI、暗号資産、DeFi、またはその他の流行語に関わらず、SECは注目を集める技術を使用して投資家を誘引し詐欺を行うと主張する人々に対して、責任を追及し続けるでしょう」と述べています。 

この厳しい警告は、投資家を守り暗号通貨市場の健全性を維持するというSECのコミットメントを浮き彫りにしています。

重要な進展として、ブライアン・スウェルに関連する実体であるロックウェル・キャピタル・マネジメントは、約40万2,000ドルの予審利息に加えて、詐欺に遭った投資家に対して120万ドル全額を返還することに合意しました。この返還は、被害を受けた人々の損失を補償することを目的としており、状況の是正に向けた重要な一歩です。

さらに、裁判所が和解を承認した場合、ブライアン・スウェルは22万3,229ドルの民事罰金を支払わなければなりません。この罰金は、スウェル氏の行動に対して個人的な責任を追及し、彼および他の人々が将来同様の不正行為に従事することを抑止することを意図しています。

CFTCの暗号通貨投資家への警告

今回の事件は、暗号通貨市場に伴うリスクと不正行為の可能性に対する鮮明な警告です。米国規制当局が暗号通貨空間内の欺瞞的な慣行について懸念を表明したのはこれが初めてではありません。

もう一つの主要な米国の規制機関である商品先物取引委員会（CFTC）は、暗号資産投資家に対して警告を発しました。CFTCは、投資家に注意を促し、AI取引ボットやその他のテクノロジー駆動型スキームからの誇張された約束にだまされないよう警告しました。

CFTCは特に、AI駆動の取引ボット、取引シグナルアルゴリズム、暗号資産アービトラージアルゴリズム、その他のAI支援技術を使用して、印象的な利回りを生み出すという非現実的な主張を行う個人や実体を指摘しました。 

この勧告は、投資家が暗号通貨業界内の投資機会を検討する際に、十分なデューデリジェンスを実施し、注意深く判断する必要があることを強調しています。