La CFTC obtiene una victoria en el caso histórico de litigio de la Ooki DAO

La Comisión de Futuros de Bienes Raíces de EE. UU. (CFTC) ha logrado una victoria significativa en su litigio contra la Ooki DAO, marcando un hito importante en sus esfuerzos continuos por combatir actividades ilícitas dentro de la industria de los activos digitales. La decisión del tribunal establece la responsabilidad legal de las organizaciones autónomas descentralizadas (DAO) y tiene implicaciones significativas para toda la industria. Sirve como un recordatorio severo para las entidades que operan en el espacio de los activos digitales de que adoptar una estructura descentralizada no las exime de las obligaciones legales.

La CFTC celebra una victoria abrumadora

En una victoria significativa para la Comisión de Futuros de Bienes Raíces de EE. UU. (CFTC), la agencia regulatoria logró un triunfo histórico en el litigio contra la Ooki DAO. Ian McGinley, Director de la División de Aplicación de la Ley de la CFTC, expresó su satisfacción con la decisión del tribunal, destacando su posible impacto en las entidades que intentan evadir la responsabilidad legal mediante estructuras de organizaciones autónomas descentralizadas (DAO).

La sentencia establece un precedente que hace responsable a la Ooki DAO por sus violaciones de la Ley de Intercambio de Commodities, asegurando que dichas plataformas no puedan operar con impunidad. El Juez del Distrito de EE. UU., William H. Orrick, emitió una orden de juicio por defecto contra la Ooki DAO, requiriendo que el demandado pague una multa monetaria civil de $643,542. 

Además, el tribunal impuso prohibiciones permanentes de comercio y registro a la organización. En un movimiento para desmantelar la operación ilícita, el juez ordenó a la Ooki DAO, así como a cualquier tercera parte que proporcione servicios de alojamiento web o registro de nombres de dominio, que cierre el sitio web de la DAO y elimine su contenido de internet. Estas medidas tienen como objetivo proteger al público de riesgos adicionales asociados con las actividades ilegales de la plataforma.

La intención evasiva de la Ooki DAO y las implicaciones para la industria

El Director de la División de Aplicación de la Ley de la CFTC, Ian McGinley, enfatizó la intención deliberada de los fundadores de evadir el escrutinio legal mientras operaban una plataforma de comercio ilegal. La decisión del tribunal sirve como una advertencia severa para otros que puedan buscar eludir la ley adoptando una estructura de DAO con el objetivo de protegerse de las fuerzas del orden. McGinley enfatizó que la sentencia debe servir como una llamada de atención para dichas entidades, subrayando el compromiso regulatorio de hacer cumplir la ley y proteger los intereses del público.

La CFTC inició la acción federal de aplicación civil contra la Ooki DAO en 2022, emitiendo simultáneamente una orden administrativa contra la LLC predecesora de la DAO, bZeroX, y sus fundadores. Las acusaciones contra bZeroX y la posterior Ooki DAO incluían la oferta ilegal de transacciones de commodities minoristas apalancadas y con margen fuera de un exchange registrado, la operación no autorizada como comerciante de futuros (FCM) y el incumplimiento de las obligaciones de la Ley de Secreto Bancario aplicables a los FCM.

Además, la orden administrativa responsabilizó a los fundadores como personas controladoras de bZeroX y como miembros de la Ooki DAO por cualquier deuda derivada de las violaciones de la ley por parte de la DAO.

Mantener a las DAO responsables y preservar la integridad del mercado

La victoria representa un hito significativo para la CFTC en sus esfuerzos continuos por frenar las actividades ilícitas en la industria de los activos digitales. Al establecer con éxito la responsabilidad legal de una entidad DAO, la decisión del tribunal tiene implicaciones más amplias para la industria en su conjunto. Las entidades que operan en el espacio de los activos digitales deben reconocer que adoptar una estructura descentralizada no las exime de las obligaciones legales. La sentencia subraya el compromiso de la CFTC de mantener la integridad del mercado y asegurar que las personas y organizaciones sean responsables de sus acciones.

La CFTC expresó su gratitud por los esfuerzos colectivos del equipo involucrado en el caso, reconociendo la dedicación de individuos como Tony Biagioli, Lauren Fulks, Brittne Chiles, Tom Simek, Christopher Reed y Charles Marvine. Su compromiso con el cumplimiento de las regulaciones y la protección de los intereses del público jugó un papel fundamental en asegurar esta victoria significativa.

Conclusión 

La resonante victoria de la CFTC en el caso de litigio de la Ooki DAO marca un hito significativo en la regulación de las organizaciones autónomas descentralizadas (DAO) dentro de la industria de los activos digitales. La sentencia del tribunal, que hace responsable a la Ooki DAO por sus actividades ilegales, envía un mensaje fuerte a aquellos que buscan evadir la responsabilidad legal mediante estructuras de DAO. La imposición de multas, prohibiciones de comercio y el cierre del sitio web de la plataforma demuestra el compromiso de los organismos reguladores de proteger al público y mantener la integridad del mercado.