La CFTC logra una victoria en el litigio emblemático de Ooki DAO

La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE. UU. (CFTC) ha logrado una victoria significativa en su litigio contra Ooki DAO, lo que marca un hito importante en sus esfuerzos continuos por combatir las actividades ilícitas en la industria de los activos digitales. La decisión del tribunal establece la responsabilidad legal de las organizaciones autónomas descentralizadas (DAO) y tiene importantes implicaciones para toda la industria. Sirve como un firme recordatorio para las entidades que operan en el sector de los activos digitales de que adoptar una estructura descentralizada no las exime de obligaciones legales.

La CFTC celebra una victoria contundente

En una victoria significativa para la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC), el organismo regulador obtuvo un triunfo histórico en el litigio contra la DAO Ooki. El director de la División de Cumplimiento de la CFTC, Ian McGinley, expresó su satisfacción con la decisión del tribunal, destacando su impacto potencial en las entidades que intentan eludir la responsabilidad legal mediante estructuras de organizaciones autónomas descentralizadas (DAO). 

El fallo sienta undent que responsabiliza a Ooki DAO por sus violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos, garantizando que dichas plataformas no puedan operar con impunidad. El juez federal de distrito William H. Orrick dictó una sentencia en rebeldía contra Ooki DAO, condenándola al pago de una multa civil de 643.542 dólares. 

Además, el tribunal impuso prohibiciones permanentes de comercio y registro a la organización. Para desmantelar la operación ilícita, el juez ordenó a Ooki DAO, así como a cualquier tercero que preste servicios de alojamiento web o registro de nombres de dominio, que cerrara el sitio web de la DAO y eliminara su contenido de internet. Estas medidas buscan proteger al público de riesgos adicionales asociados con las actividades ilegales de la plataforma.

La intención evasiva de Ooki DAO y sus implicaciones para la industria

El director de la División de Cumplimiento de la CFTC, Ian McGinley, destacó la intención deliberada de los fundadores de eludir el escrutinio legal mientras operaban una plataforma de negociación ilegal. La decisión del tribunal constituye una seria advertencia para quienes intenten eludir la ley mediante la adopción de una DAO con el fin de protegerse de las autoridades. McGinley enfatizó que el fallo debe servir como una llamada de atención para dichas entidades, subrayando el compromiso regulatorio de hacer cumplir la ley y proteger el interés público.

La CFTC inició la acción civil federal contra Ooki DAO en 2022, emitiendo simultáneamente una orden administrativa contra la LLC predecesora de DAO, bZeroX, y sus fundadores. Las acusaciones contra bZeroX y la posterior Ooki DAO incluían la oferta ilegal de transacciones minoristas de materias primas apalancadas y con margen fuera de una bolsa registrada, la operación no autorizada como intermediario de futuros (FCM) y el incumplimiento de las obligaciones de la Ley de Secreto Bancario aplicables a los FCM. 

Además, la orden administrativa responsabilizó a los fundadores como personas controladoras de bZeroX y como miembros de la DAO Ooki por cualquier deuda que surgiera de las violaciones de la ley por parte de la DAO.

Responsabilizar a las DAO y preservar la integridad del mercado

Esta victoria representa un hito importante para la CFTC en sus continuos esfuerzos por frenar las actividades ilícitas en la industria de los activos digitales. Al establecer con éxito la responsabilidad legal de una entidad DAO, la decisión del tribunal tiene implicaciones más amplias para la industria en su conjunto. Las entidades que operan en el sector de los activos digitales deben reconocer que adoptar una estructura descentralizada no las exime de sus obligaciones legales. El fallo subraya el compromiso de la CFTC con la integridad del mercado y la rendición de cuentas de las personas y organizaciones por sus acciones.

La CFTC expresó su agradecimiento por el esfuerzo colectivo del equipo involucrado en el caso, reconociendo la dedicación de personas como Tony Biagioli, Lauren Fulks, Brittne Chiles, Tom Simek, Christopher Reed y Charles Marvine. Su compromiso con la aplicación de las regulaciones y la protección de los intereses públicos fue fundamental para lograr esta importante victoria.

Conclusión 

La contundente victoria de la CFTC en el litigio de Ooki DAO marca un hito significativo en la regulación de las organizaciones autónomas descentralizadas (DAO) en la industria de los activos digitales. El fallo del tribunal, que responsabiliza a Ooki DAO por sus actividades ilegales, envía un mensajetrona quienes intentan evadir la responsabilidad legal a través de las estructuras de las DAO. La imposición de sanciones, la prohibición de transacciones y el cierre del sitio web de la plataforma demuestran el compromiso de los organismos reguladores con la protección del público y la integridad del mercado.