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Die SEC veröffentlicht neue Leitlinien zur Anwendung der US-amerikanischen Wertpapiergesetze auf Krypto-Assets
- Die SEC hat unverbindliche Leitlinien für Kryptowährungsunternehmen zu den bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen und Offenlegungspflichten veröffentlicht, wobei die Transparenz ihrer Geschäftstätigkeit im Vordergrund steht.
- Die neuen Richtlinien ermutigen Unternehmen, Details über ihr Geschäft, ihre Token, ihre Einnahmenerzielung und ihre Beteiligung an Kryptowährungsnetzwerken offenzulegen.
- Die SEC stellte klar, dass für Kryptoangebote, die nicht als Wertpapiere eingestuft werden, keine Registrierung erforderlich ist, spezifizierte jedoch nicht, welche Vermögenswerte dafür in Frage kommen könnten.
Die Abteilung für Unternehmensfinanzierung der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat unverbindliche Leitlinien hinsichtlich der möglichen Anwendung bundesstaatlicher Wertpapiergesetze auf Kryptowährungen und der Art und Weise, wie Branchenakteure Offenlegungen vornehmen sollten, herausgegeben.
Diese Offenlegungen erfolgen im Vorfeld des zweiten Runden Tisches, der sich auf den Handel konzentrieren wird, „als Teil der Bemühungen, mehr Klarheit über die Anwendung der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze auf Krypto-Assets zu schaffen“.
Die Abteilung erklärte, ihre Leitlinien basierten auf Beobachtungen aktueller Offenlegungspraktiken und spiegelten „unsere Ansichten zu spezifischen Offenlegungsfragen wider, die von Marktteilnehmern aufgeworfen wurden“
Die SEC fordert Krypto-Unternehmen zu klareren Angaben zu ihren Geschäftstätigkeiten und Token auf
In ihren jüngsten Leitlinien zur möglichen Anwendung bundesstaatlicher Wertpapiergesetze auf Krypto-Assets betonte die SEC, dass Unternehmen, die Token ausgeben oder mit ihnen handeln, die als Wertpapiere gelten könnten, detaillierte Informationen über ihre Geschäftstätigkeit bereitstellen sollten.
Die Abteilung stellte klar, dass die Stellungnahme ihre Ansichten zu konkreten Offenlegungsfragen widerspiegelt, die von Marktteilnehmern aufgeworfen wurden, sowie ihre Beobachtungen zu Offenlegungen, die gemäß den geltenden Vorschriften vorgenommen wurden.
Im Allgemeinen teilen Krypto-Unternehmen, die solche Offenlegungen vornehmen, eine breite Palette von Informationen mit, darunter die Art ihres Geschäfts, die Funktionalität aller ausgegebenen Token und wie das Unternehmen derzeit Einnahmen generiert oder plant, diese zu generieren.
Darüber hinaus sollten sie auch offenlegen, ob sie beabsichtigen, nach Veröffentlichung der Richtlinien weiterhin an einem Kryptowährungsnetzwerk oder einer App beteiligt zu bleiben, und falls nicht, ob andere Organisationen die Führung übernehmen würden.
Darüber hinaus sind Kryptowährungsunternehmen verpflichtet, ihre Technologie zu beschreiben, einschließlich der Frage, ob es sich bei ihrem Produkt um eine Proof-of-Work- oder Proof-of-Stake-Blockchain handelt, der Blockgröße, der Transaktionsgeschwindigkeit, der Belohnungsmechanismen, der Netzwerksicherheitsmaßnahmen und ob das Protokoll Open Source ist.
Die SEC-Mitarbeiter wiesen zudem darauf hin, dass eine Registrierung oder Zulassung für Kryptowährungsangebote, die keine Wertpapiere darstellen und nicht Bestandteil einestracsind, nicht erforderlich ist. Die Erklärung enthielt jedoch keine Angaben dazu, welche digitalen Vermögenswerte als Wertpapiere gelten könnten.
Joe Carlasare, ein Anwalt für Wirtschaftsrecht, kommentierte die Richtlinien und erwähnte, dass die Erklärung ein erfrischender und begrüßenswerter Schritt hin zu einer klareren regulatorischen Orientierung sei.
Nach seiner Argumentation würden die Unternehmen durch die Befolgung der Richtlinien eine günstigere Positionierung gegenüber den Regulierungsbehörden erreichen und ihr Bekenntnis zu Transparenz und Glaubwürdigkeit unter Beweis stellen.
Die Abteilung erweitert ihre Leitlinien, um auf der Krypto-Taskforce der SEC aufzubauen
In der Stellungnahme der SEC-Mitarbeiter hieß es, dass Emittenten neben den üblichen Geschäfts-, Betriebs-, Rechts- und Regulierungsrisiken in der Regel auch die Risiken im Zusammenhang mit Preisschwankungen, Netzwerk- und Cybersicherheitslücken sowie Verwahrungsrisiken deutlich machen sollten.
Laut der Erklärung der SEC ist ein Emittent außerdem verpflichtet, eine vollständige Beschreibung des Wertpapiers bereitzustellen, einschließlich des Mechanismus zur Ausschüttung von Dividenden, Gewinnbeteiligungen und Stimmrechten sowie der Art und Weise, wie diese Rechte durchgesetzt werden.
Die Behörde erklärte ferner, dass ein Unternehmen offenlegen müsse, ob der Protokollcode veränderbar sei, falls ja, wer die Befugnis habe, ihn zu ändern, und ob die betreffenden Smarttraceiner Sicherheitsprüfung durch Dritte unterzogen worden seien.
Darüber hinaus erwähnte die Erklärung diedentvon Führungskräften und „wichtigen Mitarbeitern“ sowie die Frage, ob das Tokenangebot festgelegt ist und wie es ausgegeben wird bzw. ausgegeben werden soll.
Die Abteilung merkte derweil an, dass ihre Leitlinien auf den Bemühungen der Crypto Task Force der SEC aufbauen sollen, die eine Reihe von Gesprächsrunden mit der Kryptoindustrie plant, um regulatorische Ansätze für den Handel mit Kryptowährungen, deren Verwahrung, Tokenisierung und dezentrale Finanzen zu erörtern.
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Nellius Irene
Nellius hat einen Abschluss in Betriebswirtschaft und IT und verfügt über fünf Jahre Erfahrung in der Kryptowährungsbranche. Sie ist außerdem Absolventin des Bitcoin Dada-Programms. Nellius hat für führende Medien wie BanklessTimes, Cryptobasic und Riseup Media geschrieben.
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