KuCoin soll US-Regulierungen umgangen haben, DOJ erhebt Anklage

Das US-Justizministerium (DOJ) hat die Kryptowährungsbörse KuCoin und ihre beiden Gründer, Chun Gan und Ke Tang, der Führung eines lizenzlosen Geldüberweisungsgeschäfts und der Verletzung des Bank Secrecy Act (Geheimhaltungsgesetz der Banken) angeklagt. 

Am Dienstag angekündigt, behauptet die Anklageschrift, dass KuCoin versäumt hat, ein ausreichendes Anti-Geldwäsche-Programm (AML) einzurichten, die Identitäten der Kunden nicht genau überprüft hat und keine notwendigen Berichte über verdächtige Aktivitäten eingereicht hat.

Details der Anklagepunkte

Laut dem DOJ hat KuCoin seine Operationen falsch dargestellt, indem es behauptete, keine US-Kunden zu bedienen, obwohl es eine beträchtliche Nutzerbasis im Land hatte. Diese Falschdarstellung ist der Kern der Vorwürfe, wobei die Anklageschrift die Rolle der Plattform bei der Geldwäsche von über 9 Milliarden US-Dollar hervorhebt. Damian Williams, Bundesstaatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, wies darauf hin, dass Finanzinstitute wie KuCoin, die vom US-Markt profitieren, verpflichtet sind, US-Regulierungen einzuhalten, die darauf abzielen, Kriminalität und Korruption in der Finanzierung zu bekämpfen. KuCoin wird beschuldigt, diese Regulierungen absichtlich umgangen zu haben.

In der weiteren Entwicklung der Anklageschrift wurden KuCoins Betriebsabläufe detailliert beschrieben, wobei nahegelegt wurde, dass die Börse ihre bedeutende US-Kundenbasis nutzte, um eine der weltweit größten Kryptowährungs-Derivate- und Spot-Börsen zu werden. Es wurden auch Milliarden von Dollar an täglichen Transaktionen und ein jährliches Handelsvolumen in Billionenhöhe erwähnt. Trotz dieses Ausmaßes soll die Börse es vorgezogen haben, wesentliche gesetzliche Anforderungen in den Vereinigten Staaten nicht einzuhalten.

Parallel laufendes zivilrechtliches Verfahren durch die CFTC

Am Dienstag hat die Commodity Futures Trading Commission auch eine Klage gegen KuCoin eingeleitet und beschuldigt das Unternehmen, das für seine Spot- und Futures-Handelsangebote bekannt ist, ohne Registrierung als Futures Commission Merchant, Swap Execution Facility oder designated Contract Market zu operieren. Zusätzlich behauptet die Klage, dass KuCoin versäumt hat, ein Programm einzurichten, das den Know Your Customer (KYC)-Anforderungen der CFTC entspricht.

Die CFTC strebt finanzielle Strafen, Handels- und Registrierungsverbote sowie eine gerichtliche Anordnung an, während das Justizministerium (DOJ) zusätzlich zu den strafrechtlichen Sanktionen die Einziehung von Vermögen verfolgt. In einer Erklärung beschrieb Darren McCormack, der leitende Sonderermittler der Homeland Security Investigations, KuCoin als „ein angebliches kriminelles Verschwörungswert von Milliarden“ und hob seinen Status als eine der größten Kryptowährungsbörsen hervor.

Die Schritte vom Dienstag folgen unmittelbar auf die Auflösung vergleichbarer Vorwürfe durch das DOJ, die CFTC und das Finanzministerium gegen Binance, die als die größte Kryptowährungsbörse der Welt in Bezug auf das Handelsvolumen anerkannt ist.

Nach der Ankündigung sah KuCoins nativer Token, KCS, einen Rückgang von 5 %. Währenddessen erlebte Bitcoin (BTC) einen Rückgang von 1 % in seinem Preis, wobei sein Wert im Laufe des Tages schwankte und derzeit bei etwa 70.000 US-Dotel handelt, laut Coinmarketcap.