FTX bemühte sich vor dem Konkurs um Investitionen von BlackRock und Google.

FTX, die von Sam Bankman-Fried gegründete Kryptowährungsbörse, befand sich im November angesichts finanzieller Schwierigkeiten in Gesprächen mit potenziellen Investoren wie BlackRock und Google. Beweise für diese Gespräche wurden im laufenden Strafprozess gegen Bankman-Fried vorgelegt, in dem ihm sieben Anklagepunkte wegen Betrugs und Verschwörung im Zusammenhang mit seinen Aktivitäten bei FTX zur Last gelegt werden. Die Bundesanwaltschaft legte während des Prozesses eine Tabelle vor, die von einer inzwischen aufgelösten Börse geführt wurde und mit den Fundraising-Aktivitäten von FTX in Verbindung stand.

Das FTX-Dokument zeigt verschiedene Spendenaktionen.

Das Dokument enthielt Informationen zu verschiedenen Finanzierungsrunden, darunter eine, die, wie FTXs ehemaliger General Counsel Can Sun aussagte, „nie abgeschlossen wurde“. Die Tabelle zeigte, dass die C1-Finanzierungsrunde von FTX im Spätsommer und Herbst 2022 begann. Sie listete 15 potenzielle Investoren auf, die umgehend kontaktiert werden sollten, darunter namhafte Unternehmen wie BlackRock, Google und Apollo. Sun erwähnte insbesondere Gespräche mit Apollo, was darauf hindeutet, dass das Unternehmen gebeten worden war, in FTX zu investieren, um Liquiditätsprobleme im Zusammenhang mit Kundenabhebungen zu beheben. Die Tabelle wies zudem eine „mittlere“ Wahrscheinlichkeit für eine Beteiligung von BlackRock und Google an der Finanzierungsrunde aus.

Berichten zufolge führten beide Unternehmen eine Due-Diligence-Prüfung von FTX durch, bevor die Börse am 11. November schließlich zusammenbrach. Sam Bankman-Fried wird beschuldigt, Kunden betrogen zu haben, indem er Milliarden von Dollar an Kundengeldern für Kredite an Insider, politische Spenden, Risikokapitalinvestitionen und Immobilienkäufe verwendete. Ihm wird außerdem vorgeworfen, die Investoren von FTX irregeführt zu haben, was zu einer separaten Klage bei der US-Börsenaufsicht SEC führte. Aus dem Dokument ging hervor, dass Google, BlackRock, die Risikokapitalgesellschaft NEA und die Qatar Investment Authority gleichberechtigt an der Finanzierungsrunde beteiligt waren.

Darüber hinaus stufte die Tabelle Temasek und Standard Crypto als Investoren mit hoher Wahrscheinlichkeit ein. BlackRock hatte zuvor 24 Millionen US-Dollar in FTX investiert, was CEO Larry Fink bestätigte . Google hingegen investierte nicht direkt in Bankman-Frieds Unternehmen, teilte sich aber die Kapitalstruktur mit ihm. Im Februar kündigte Google eine Investition von 400 Millionen US-Dollar in das KI-Startup Anthropic an, ein Unternehmen, das auch von Bankman-Frieds Handelsfirma Alameda Research unterstützt wurde. Die Tabelle zeigte außerdem, dass sechs Firmen, darunter a16z und General Atlantic, eine Teilnahme an der Finanzierungsrunde Mitte 2022 abgelehnt hatten.

Sam Bankman-Fried kämpft weiterhin mit rechtlichen Problemen.

Interessanterweise war die Vanderbilt University mit einer Zusage von 5 Millionen US-Dollar als fester Teilnehmer aufgeführt, direkt hinter Columbia und Harvard in der Tabelle. Can Sun, der ehemalige General Counsel, gab jedoch in seiner Aussage bekannt, dass die Finanzierungsrunde nie abgeschlossen worden war und „Investoren im Rahmen der gescheiterten C1-Finanzierungsrunde kein Geld in FTX investiert hatten“. Die ehemalige CEO von Alameda, Caroline Ellison, die sich in mehreren Anklagepunkten im Zusammenhang mit dem Fall schuldig bekannt hat, sagte aus, dass Sam Bankman-Fried im Oktober 2022 versucht habe, durch den Verkauf von FTX-Anteilen Kapital zu beschaffen.

Obwohl dies in der Tabelle nicht vermerkt war, erklärte Ellison, dass der saudische Kronprinz Mohammed bin Salman den Kauf von Anteilen an FTX erwogen hatte. Letztendlich kam es jedoch nicht dazu. Zuvor hatte Matt Huang, Mitbegründer von Paradigm, im Prozess gegen Bankman-Fried über eine 278-Millionen-Dollar-Investition in FTX gesprochen, die sein Unternehmen wertlos abgeschrieben hatte. Er erklärte, dass Paradigm Bedenken geäußert hätte, wenn es von Alamedas Zugriff auf Kundeneinlagen von FTX gewusst hätte. Die Unversehrtheit von Kundeneinlagen ist ein Grundprinzip der Finanzbranche.

Dies zeigt auch, dass jede Abweichung von diesem Standard erhebliche Auswirkungen für potenzielle Investoren haben könnte. Die im Prozess vorgelegten Beweise beleuchten die Herausforderungen, denen sich FTX gegenübersah, darunter Gespräche mit großen Finanzakteuren wie BlackRock und Google inmitten zunehmender rechtlicher Probleme. Die juristischen Schwierigkeiten von Sam Bankman-Fried, darunter Vorwürfe der Veruntreuung von Geldern und der Irreführung von Investoren, haben die Kryptowährungsbranche ins Visier der Öffentlichkeit gerückt. Der Prozess deckt weiterhin das komplexe Geflecht finanzieller Transaktionen und Verhandlungen rund um FTX und seinen Gründer auf.