FTX suchte vor dem Konkurs nach Investitionen von BlackRock und Google

FTX, die von Sam Bankman-Fried gegründete Kryptowährungsbörse, befand sich im November in Gesprächen mit potenziellen Investoren wie BlackRock und Google, während sie mit finanziellen Herausforderungen konfrontiert war. Beweise für diese Diskussionen wurden im laufenden Strafverfahren gegen Bankman-Fried vorgelegt, in dem er sich sieben Anklagen wegen Betrugs und Verschwörung in Bezug auf sein Verhalten bei FTX stellen muss. Bundesstaatsanwälte reichten während des Prozesses eine Tabelle ein, die von einer inzwischen eingestellten, mit der Finanzierung verbundenen Börse geführt wurde.

FTX-Dokument zeigt verschiedene Fundraising-Runden

Das Dokument enthielt Informationen über verschiedene Finanzierungsrunden, darunter eine, die, wie Can Sun, der ehemalige General Counsel von FTX, aussagte, „nie abgeschlossen wurde“. Die Tabelle enthüllte, dass die C1-Finanzierungsrunde von FTX im späten Sommer und Herbst 2022 begann. Sie listete 15 potenzielle Investoren auf, die umgehend angesprochen werden sollten, darunter prominente Namen wie BlackRock, Google und Apollo. Sun erwähnte spezifisch Gespräche mit Apollo, was darauf hindeutet, dass die Firma gebeten wurde, in FTX zu investieren, um Liquiditätsprobleme im Zusammenhang mit Kundenabhebungen zu lösen. In der Tabelle wurde auch eine „mittlere“ Chance notiert, dass BlackRock und Google an der Finanzierungsrunde teilnehmen würden.

Berichten zufolge führten beide Unternehmen Due-Diligence-Prüfungen bei FTX durch, bevor die Börse am 11. November endgültig zusammenbrach. Sam Bankman-Fried wird beschuldigt, Kunden betrogen zu haben, indem er Milliarden von Dollar an Kundengeldern für Kredite an Insidern, politische Spenden, Venture-Capital-Investitionen und Immobilienkäufe verwendete. Ihm werden auch Vorwürfe gemacht, die Investoren von FTX getäuscht zu haben, was zu einer separaten Klage der SEC geführt hat. Das Dokument deutete darauf hin, dass die Chancen auf eine Teilnahme von Google, BlackRock, der Venture-Capital-Firma NEA und der Qatar Investment Authority an der Finanzierungsrunde gleich hoch waren.

Zusätzlich klassifizierte die Tabelle Temasek und Standard Crypto als Investoren mit „hoher“ Wahrscheinlichkeit. Während BlackRock zuvor 24 Millionen US-Dollar in FTX investiert hatte, hatte CEO Larry Fink diese Investierung bestätigt. Google hingegen investierte nicht direkt in die Unternehmen von Bankman-Fried, teilte jedoch eine Cap Table mit ihm. Es ist erwähnenswert, dass Google im Februar eine Investition von 400 Millionen US-Dollar in das KI-Startup Anthropic ankündigte, ein Vorhaben, das auch Bankman-Frieds Handelsfirma Alameda Research unterstützte. Die Tabelle wies auch darauf hin, dass sechs Firmen, darunter a16z und General Atlantic, sich „entschieden hatten“, nicht an der Finanzierungsrunde Mitte 2022 teilzunehmen.

Sam Bankman-Fried kämpft weiterhin mit rechtlichen Problemen

Interessanterweise war die Vanderbilt University als engagierter Teilnehmer mit einem Beitrag von 5 Millionen US-Dollar aufgeführt, direkt unter Columbia und Harvard auf der Tabelle. Can Sun, der ehemalige General Counsel, enthüllte jedoch in seiner Aussage, dass die Finanzierungsrunde nie tatsächlich abgeschlossen wurde und „Investoren kein Geld in FTX investiert haben“ im Rahmen der gescheiterten C1-Finanzierungsrunde. Die ehemalige Alameda-CEO Caroline Ellison, die sich in mehreren mit dem Fall verbundenen Anklagen schuldig bekannt hat, sagte aus, dass Sam Bankman-Fried versuchte, Kapital aufzubringen, indem er im Oktober 2022 FTX-Anteile verkaufte.

Obwohl dies nicht in der Tabelle widergespiegelt wurde, erklärte Ellison, dass der Kronprinz von Saudi-Arabien, Mohammed bin Salman, den Kauf von Anteilen an FTX in Betracht gezogen habe. Dies materialisierte sich jedoch letztendlich nicht. Früher im Prozess von Bankman-Fried diskutierte Matt Huang, Mitbegründer von Paradigm, eine Investition von 278 Millionen US-Dollar in FTX, die seine Firma „auf Null bewertet“ hatte. Er erklärte, dass Paradigm Bedenken geäußert hätte, wenn es über die Fähigkeit von Alameda gewusst hätte, auf FTX-Kundeneinzahlungen zuzugreifen. Die Unantastbarkeit von Kundeneinzahlungen ist ein grundlegendes Prinzip in der Finanzbranche.

Es zeigt auch, dass jede Abweichung von diesem Standard erhebliche Auswirkungen auf potenzielle Investoren haben könnte. Die während des Prozesses vorgelegten Beweise werfen Licht auf die Herausforderungen, mit denen FTX konfrontiert war, einschließlich der Gespräche mit großen Finanzakteuren wie BlackRock und Google angesichts wachsender rechtlicher Probleme. Die rechtlichen Probleme von Sam Bankman-Fried, einschließlich der Vorwürfe der Veruntreuung von Mitteln und der Täuschung von Investoren, haben eine Welle der Aufmerksamkeit auf die Kryptowährungsbranche gelenkt. Der Prozess deckt weiterhin das komplexe Geflecht aus finanziellen Transaktionen und Verhandlungen rund um FTX und seinen Gründer auf.