Samourai Wallet wirft den US-Behörden vor, Rechtsberatung zu verschweigen

Die Anwälte der Mitbegründer von Samourai Wallet behaupten, dass US-Bundesstaatsanwälte dem Finanzministerium über ein Jahr lang ein Rechtsgutachten vorenthalten haben, das die Argumentation der Regierung gegen den Zahlungsdienst untergraben könnte. 

In den am Montag in einem Schreiben an ein Bundesgericht in Manhattan eingereichten Vorwürfen wird behauptet, dass die Staatsanwaltschaft die Führungskräfte von Samourai wegen des Betriebs eines nicht lizenzierten Geldtransfergeschäfts angeklagt habe, obwohl ihnen von den Aufsichtsbehörden mitgeteilt worden sei, dass keine Lizenz erforderlich sei.

Keonne Rodriguez, CEO von Samourai Wallet, und William Hill, CTO des Unternehmens, wurden im April 2024 wegen Straftaten angeklagt, zwei Monate nachdem die Regierung erstmals Anklage erhoben hatte.

Das Justizministerium beschuldigte sie der Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldtransfergeschäfts und der Geldwäsche von über 100 Millionen Dollar illegaler Gelder. Ihr Anwaltsteam argumentiert nun, dass Beweismittel zurückgehalten wurden, wodurch ihre Rechte verletzt und das Verfahren unrechtmäßig geworden sei.

FinCEN erklärte, dass keine Lizenz erforderlich sei

Die Angeklagten glauben, dass die Staatsanwaltschaft Anklage und dabei die rechtliche Auslegung von FinCEN in der ursprünglichen Offenlegung weggelassen hat. 

„Die Nichtoffenlegung beeinträchtigte die Möglichkeiten unserer Mandanten, eine Kaution zu beantragen, ihre Verteidigung vorzubereiten und eine frühzeitige Einstellung des Verfahrens zu erreichen“, heißt es in der Klageschrift.

Die Angeklagten haben eine formelle Anhörung beantragt, um einen ihrer Ansicht nach mutmaßlichen „Brady-Verstoß“ zu untersuchen. Damit meinen sie die verfassungsrechtliche Vorgabe, dass die Staatsanwaltschaft Beweismittel offenlegen muss, die für die Verteidigung günstig sind. 

In ihrer am 5. Mai eingereichten Stellungnahme beharrten die Anwälte der Beklagten darauf, dass die Unterdrückung von Beweismitteln nicht unerheblich sei. Sie zitierten die Interpretation von FinCEN, die mit Samourais Ansicht übereinstimme, wonach die Wallet-Software des Unternehmens ohne Verwahrung nicht als regulierter Geldtransferdienstleister nach US-Recht gelte.

Rodriguez und Hill beteuerten vor ihrer Verhaftung ihre Unschuld

Die Mitbegründer von Samourai hatten sich bereits Jahre vor ihrer Anklage in öffentlichen Foren zu regulatorischen Bedenken geäußert. Am 12. Juli 2021 erklärte Rodriguez in einem Podcast, dass CoinJoin, eine von Samourai zur Anonymisierung von Transaktionen verwendete Technik, legal sei und nicht den Übertragungsgesetzen unterliege, solange keine Gelder verwahrt würden.

„Nutzer haben uneingeschränkt das Recht, dieses Tool zu verwenden. Es handelt sich lediglich um eine kollaborative Transaktion. Problematisch wird es, wenn man CoinJoin-Dienste anbietet und die Verwahrung übernimmt; dann gilt man als Geldtransferdienstleister und sollte über eine entsprechende Lizenz verfügen“, resümierte er.

Am 30. Januar 2022 bekräftigte er diese Position und behauptete, FinCEN und andere Regulierungsbehörden hätten stets erklärt, dass Entwickler von Wallets ohne Verwahrung nicht der MSB-Lizenzierung unterliegen. 

„Wir überweisen kein Geld“, sagte Rodriguez damals. Eine Rechtsauskunft, die später auch von FinCEN-Mitarbeitern in internen Diskussionen erwähnt wurde, fand sich ebenfalls wieder.

Das Verteidigungsteam argumentiert, dass, wenn FinCEN der Ansicht war, Samourai falle nicht in seinen Zuständigkeitsbereich, der Staatsanwaltschaft die Grundlage für eine Strafverfolgung fehlte. „Es ist schwer, sich ein deutlicheres Beispiel für ‚Regulierung durch Strafverfolgung‘ vorzustellen“, heißt es in dem Schreiben weiter.

Am 30. April forderte die Verteidigung von der Regierung Unterlagen, die erklären, warum der Anruf bei FinCEN nicht früher offengelegt worden war. Zwei Tage später, am 2. Mai, legte die Regierung einige E-Mails vom August 2023 vor, weigerte sich jedoch, interne Beratungen über die Verzögerung offenzulegen. 

Die Staatsanwaltschaft hat noch keine Erklärung für die einjährige Unterdrückung abgegeben, was Rodriguez und Hill dazu veranlasst hat, eine Gerichtsverhandlung zu beantragen, um die Umstände der verzögerten Offenlegung zu klären.

Rechtlicher Widerspruch im Justizministerium nach Richtlinienänderungen

Am 7. April veröffentlichte der stellvertretende Generalstaatsanwalt Todd Blanche ein Memorandum mit dem Titel „Beendigung der Regulierung durch Strafverfolgung“. In dem Memorandum wurden die Staatsanwälte angewiesen, auf die Anwendung von Strafanzeigen zur Durchsetzung regulatorischer Rahmenbedingungen für Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte zu verzichten, insbesondere für „Tumbling- und Mixing-Dienste“, wie sie beispielsweise angeboten werden von Samourai Wallet

das US-Justizministerium warf Samourai vor, über seinen Mixing-Service Kryptotransaktionen im Wert von über zwei Milliarden US-Dollar abgewickelt zu haben, wobei mehr als 100 Millionen US-Dollar mit kriminellen Aktivitäten auf Darknet-Marktplätzen und im Zusammenhang mit Online-Betrug in Verbindung standen. Rodriguez und Hill bekannten sich in allen Anklagepunkten für nicht schuldig.