Samourai Wallet wirft US-Behörden vor, Rechtsberatung zu verschweigen

Anwälte, die die Co-Gründer von Samourai Wallet vertreten, behaupten, US-Bundesanwälte hätten über ein Jahr lang eine rechtliche Einschätzung des Finanzministeriums (Treasury Department) verschwiegen, die den Fall der Regierung gegen den Dienst untergraben könnte. 

Die Anschuldigungen, die am Montag in einem Brief an ein Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurden, besagen, dass die Anwälte die Samourai-Führungskräfte der Führung eines lizenzlosen Geldüberweisungsgeschäfts beschuldigten, obwohl sie von den Aufsichtsbehörden informiert worden waren, dass keine Lizenz erforderlich sei.

Keonne Rodriguez, CEO von Samourai Wallet, und William Hill, CTO des Unternehmens, wurden im April 2024 wegen Straftaten angeklagt, zwei Monate nachdem die Regierung erstmals strafrechtliche Anklage erhoben hatte.

Das Justizministerium warf ihnen vor, sich darauf geeinigt zu haben, ein lizenzloses Geldüberweisungsgeschäft zu betreiben und über 100 Millionen US-Dollar an illegalen Geldern zu waschen. Ihr Rechtsteam argumentiert nun, dass Beweise vorenthalten wurden, was ihre Rechte verletze und den Fall illegitim mache.

FinCEN sagte, keine Lizenz sei erforderlich

Die Angeklagten sind der Ansicht, dass die Staatsanwaltschaft strafrechtliche Anklagepunkte sechs Monate später, wobei sie FinCENs rechtliche Auslegung von der ursprünglichen Offenlegung ausschloss. 

“Die Nichtoffenlegung hat die Fähigkeit unserer Mandanten, Kaution zu beantragen, ihre Verteidigung vorzubereiten und eine vorzeitige Einstellung des Verfahrens zu erreichen, beeinträchtigt,” hieß es in der Einreichung.

Die Angeklagten haben eine formelle Anhörung beantragt, um zu untersuchen, was sie als „Brady-Verstoß“ bezeichnen, was sich auf die verfassungsrechtliche Anforderung bezieht, dass Staatsanwälte Beweise offenlegen müssen, die der Verteidigung zugutekommen. 

In ihrer Einreichung vom 5. Mai bestanden die Anwälte der Angeklagten darauf, dass die Unterdrückung von Beweisen nicht trivial sei. Sie verwiesen auf FinCENs Auslegung als mit der Haltung von Samourai übereinstimmend, dass die nicht-kustodialen Wallet-Software des Unternehmens nicht als regulierter Geldüberweiser nach US-Recht qualifiziere.

Rodriguez und Hill sprachen ihre Unschuld vor der Verhaftung aus

Die Co-Gründer von Samourai hatten regulatorische Bedenken bereits Jahre vor ihrer Anklage in öffentlichen Foren angesprochen. Am 12. Juli 2021 erklärte Rodriguez in einem Podcast, dass CoinJoin, eine von Samourai zur Anonymisierung von Transaktionen verwendete Technik, legal sei und nicht den Übertragungsgesetzen unterliege, es sei denn, die Verwahrung von Geldern sei involviert.

“Nutzer haben das volle Recht, solche Tools zu verwenden. Es ist einfach eine kollaborative Transaktion. Es wird fragwürdig, wenn Sie CoinJoin-Dienste anbieten und die Verwahrung übernehmen; dann sind Sie ein Geldüberweiser und sollten besser eine Geldüberweisungslizenz haben,“ fasste er zusammen.

Er bekräftigte diese Position am 30. Januar 2022 und behauptete, FinCEN und andere Aufsichtsbehörden hätten wiederholt erklärt, dass Entwickler nicht-kustodialer Wallets nicht der MSB-Lizenzierungspflicht unterliegen. 

„Wir überweisen kein Geld“, sagte Rodriguez damals, eine rechtliche Einschätzung, die später auch von FinCEN-Mitarbeitern in ihren internen Diskussionen erwähnt wurde.

Das Verteidigungsteam ist der Auffassung, dass, wenn FinCEN der Meinung war, dass Samourai außerhalb des Umfangs seiner regulatorischen Zuständigkeit lag, die Staatsanwaltschaft keine Grundlage für die Verfolgung strafrechtlicher Anklagen hatte. „Es ist schwer, ein klareres Beispiel für ‚Regulierung durch Verfolgung‘,” fuhr der Brief fort.

Am 30. April forderte die Verteidigung die Regierung auf, Dokumente vorzulegen, die erklären, warum der Anruf bei FinCEN nicht früher offengelegt worden war. Zwei Tage später, am 2. Mai, stellte die Regierung einige E-Mails aus August 2023 zur Verfügung, weigerte sich jedoch, interne Beratungen zur Verzögerung preiszugeben. 

Staatsanwälte haben noch keine Erklärung für die einjährige Unterdrückung gegeben, was dazu geführt hat, dass Rodriguez und Hill eine Gerichtsanhörung beantragt haben, um die Umstände hinter der verzögerten Offenlegung zu klären.

Widersprüchliche DOJ-Rechtsauffassung nach politischen Änderungen

Am 7. April erließ der stellvertretende Justizminister Todd Blanche ein Memorandum mit dem Titel „Beendigung der Regulierung durch Verfolgung“. Das Memorandum wies Staatsanwälte an, es zu vermeiden, strafrechtliche Anklagen zu verwenden, um regulatorische Rahmenwerke auf digitale Asset-Unternehmen aufzuerlegen, insbesondere für „Tumbling- und Mixing-Dienste“, wie sie betrieben von Samourai Wallet.

In seiner ursprünglichen Anklageschrift angeblich behauptete das Justizministerium, dass Samourai über seinen Mixing-Dienst mehr als 2 Milliarden US-Dollar an Krypto-Transaktionen erleichtert habe, wobei mehr als 100 Millionen US-Dollar mit kriminellen Aktivitäten aus Darknet-Märkten und Online-Betrug verbunden waren. Rodriguez und Hill bekannten sich in allen Anklagepunkten für nicht schuldig.