Ellison räumt ein, FTX-Investoren gemäß den Anweisungen von SBF irregeführt zu haben

Caroline Elison hat SBF im FTX-Fall endgültig den Boden unter den Füßen weggezogen. Die ehemalige Geschäftsführerin der Forschungs- und Zulassungsabteilung von Alameda brandmarkt SBF als den Bösewicht und Drahtzieher des FTX-Debakels; noch vor einem Monat hätte niemand ein solches Ergebnis vorhergesagt.

Ellison verpfeift Sam Bankman-Fried

Laut einem Bericht von Bloombergverriet Elison, wie sie und der Mitbegründer der Börse, Sam Bankman-Fried (SBF), Kreditgeber wissentlich darüber getäuscht haben, wie viel das inzwischen bankrotte Handelsunternehmen von der Kryptowährungsbörse geliehen hat. 

Aus den am 21. Dezember eingereichten Klageschriften, in denen die SEC gegen Caroline und den Chief Technology Officer von FTX, Gary Wang, vorging, wurde der Betrug vollständig aufgeklärt.

Die Beweislage zeigte, dass SBF gelogen hatte – der ehemalige CEO hatte die Aufsicht über alle Aktivitäten in Alameda. 

Alameda war der Fonds von SBF, mit dem er in große Anwesen auf den Bahamas, Politiker und Risikokapital investierte.

Der Betrug bestand darin, die einheimische Währung der Börse, FTT, anzuheben, um Investoren über die Sicherheiten von Alameda zu täuschen. 

Als der Kurs von FTT einbrach, brach die Hölle los und enthüllte den ganzen Sumpf an Korruption in Alamedas Büchern.

In ihrer ersten öffentlichen Aussage am 19. Dezember erklärte sie vor dem Gericht in Manhattan, dass sie sich bewusst sei, dass deren Handlungen falsch waren. 

Alameda genoss Sonderzugang zur Börse. „Diese Vereinbarung ermöglichte Alameda einen unbegrenzten Kreditrahmen ohne Hinterlegung von Sicherheiten“, erklärte Caroline. Alameda unterlag keinen Nachschussforderungen und durfte mit negativen Kontoständen operieren.

Sie sagte, sie und SBF hätten diese Vereinbarung den Kreditgebern absichtlich verschwiegen und falsche Finanzberichte erstellt, um die Höhe der Kredite von Alameda zu verbergen, darunter Milliarden an Krediten, die an Devisenbeamte vergeben wurden.

Sie hatte zuvor jegliche Sonderbehandlung seitens der Börse dementiert. „Wir agieren auf Augenhöhe und werden von anderen Market Makern nicht anders behandelt“, sagte sie in einem früheren Interview mit Bloomberg News.

Wang sagte in seinem Plädoyer, er sei „angewiesen“ worden, Änderungen am Börsencode vorzunehmen und Alameda Sonderprivilegien einzuräumen, die bei Kunden und Investoren einen falschen Eindruck erweckten.  

Ellison und Wang kooperieren mit den Bundesstaatsanwälten von Manhattan und haben sich beide der Betrugsvorwürfe schuldig bekannt.

Die Staatsanwaltschaft erklärte, sie werde Zeugenaussagen, digitale Kommunikation, Briefe an Kreditgeber und Investoren sowie die Börsendatenbank nutzen, um ihren Fall aufzubauen.

Sam Bankman – Fried Toubles

Die Berichte von SBF waren hinsichtlich der Wiederaufnahme des FTX-Betriebs vor dem Insolvenzantrag übertrieben optimistisch. In Interviews wies er jegliche Verwicklung in Alameda zurück und bekräftigte, dass es sich um ein separates, unabhängigesdent handele.

Zunächst einmal: Alameda Research stellt den Handel ein. Sie treiben nichts von dem Ungewöhnlichen, was ich auf Twitter sehe – und auch nichts Großes. Und früher oder später werden ihre Aktien nicht mehr auf FTX gehandelt.

SBF Twitter, 10. November 2022

Am Donnerstag wurde er freigelassen und unter Hausarrest gestellt – eine höhere Summe als die des berüchtigten Finanzbetrügers Bernie Madoff, dem die Gerichte eine Kaution von 10 Millionen Dollar gewährten. Laut der New York Times bezahlten seine Eltern die Kaution mit dem Wert ihres Hauses, und er kehrte zu ihnen nach Palo Alto, Kalifornien, zurück.

Die Staatsanwaltschaft warf ihm vor, jahrelang Betrug begangen zu haben, bei dem er Milliarden von Kundengeldern für persönliche Ausgaben und riskante Geschäfte mit Alameda verwendete. Er beteuerte wiederholt seine Unschuld, doch seine Verteidiger untergruben seine Glaubwürdigkeit mithilfe der Aussagen von Wang und Caroline.

Schlussbetrachtung

Das Debakel dauert nun schon zwei Monate an, und die Staatsanwaltschaft hat bedeutende Fortschritte erzielt. Caroline und Wang drohen nach ihren Geständnissen langjährige Haftstrafen. Die Gerichtsverfahren werden die Karrieren der FTX-Manager voraussichtlich beenden.

Unter Dieben gibt es keine Ehre; Sam wird wahrscheinlich die härteste Strafe von beiden erhalten.

Die verärgerten Anleger müssen nun das Ende des Insolvenzverfahrens abwarten. Experten gehen davon aus, dass dieser Prozess über zehn Jahre dauern kann.