CFTC schlägt Regeländerung vor, um das Risikomanagement für digitale Assets zu stärken

Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat vorgeschlagen, ihr Risikomanagementprogramm als Reaktion auf den wachsenden Einfluss digitaler Assets und aufkommender Technologien zu ändern. Kommissarin Christy Goldsmith Romero betonte die Notwendigkeit, die mit Kryptowährungen und künstlicher Intelligenz verbundenen Risiken anzugehen, und hob gleichzeitig Bedenken hinsichtlich der Verwahrungsmethoden in der Branche hervor. Der Vorschlag, der darauf abzielt, den Anlegerschutz zu stärken und die Stabilität des Finanzsystems zu gewährleisten, unterliegt nun einer Phase der öffentlichen Stellungnahme, bevor er möglicherweise umgesetzt wird.

Kommissarin Romero fordert verstärkte Aufsicht und Risikomanagement

Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine umfassende Überarbeitung ihrer Risikomanagementvorschriften vorgeschlagen und dabei die Notwendigkeit betont, dass sich Unternehmen auf die Volatilität von Kryptowährungen und die damit verbundenen Risiken der Halterung digitaler Assets von Kunden vorbereiten müssen.

Kommissarin Christy Goldsmith Romero erklärte, dass aufkommende Technologien wie digitale Assets, künstliche Intelligenz und Cloud-Dienste erhebliche Risiken eingeführt hätten, die die CFTC dazu zwingen, ihre aufsichtlichen und risikomanagerischen Anforderungen neu zu bewerten.

In einer Erklärung vom 1. Juni kündigte Romero die Einladung der CFTC zur Stellungnahme zu möglichen Änderungen des Risikomanagementprogramms an. Sie hob die zunehmende Integration digitaler Assets in Banken und Brokerage-Häuser sowie die sich daraus ergebenden, sich wandelnden Risiken hervor.

Romero lenkte auch die Aufmerksamkeit auf die anhaltenden Bedenken hinsichtlich der Verwahrungsmethoden in der Branche. Sie merkte an, dass Broker in Erwägung ziehen könnten, Kundenvermögen als Stablecoins oder andere digitale Assets zu halten, was einzigartige und unbekannte Risiken mit sich bringen könnte.

Der vorgeschlagene Regeländerungsvorschlag der CFTC zielt darauf ab, Risiken im Zusammenhang mit digitalen Assets zu adressieren

Die CFTC, die für die Regulierung des Derivatehandels in den Vereinigten Staaten zuständig ist, erkannte die rasante Integration digitaler Assets in Finanzinstitute und die daraus resultierende Notwendigkeit einer gründlichen Neubewertung der Risikomanagementanforderungen an. Kommissarin Romero erklärte: „Diese technologischen Fortschritte, mit ihren begleitenden Risiken, erfordern, dass die Kommission unsere aufsichtlichen Maßnahmen, einschließlich unserer Risikomanagementanforderungen, erneut überprüft.“

Ein Hauptbedenken, das von Romero hervorgehoben wurde, sind die potenziellen Risiken, die mit dem Handel von Krypto-Derivaten verbunden sind. Sie verwies auf Fälle von gescheiterten Kryptobörsen wie FTX, Terra und Celsius, die zu erheblichen Verlusten führten. Darüber hinaus lenkte Romero die Aufmerksamkeit auf weit verbreiteten Betrug und illegale Finanzströme in bestimmten Sektoren der Kryptomärkte und betonte die Notwendigkeit einer verstärkten Aufsicht zum Schutz der Anleger.

Verwahrungsmethoden waren ein weiterer schwerwiegender Fokus des vorgeschlagenen Regeländerungsvorschlags. Romero wies darauf hin, dass Broker sich dafür entscheiden könnten, Kundenvermögen als Stablecoins oder andere digitale Assets zu halten, was einzigartige und unbekannte Risiken mit sich bringen könnte. Die Identifizierung und das Management dieser Risiken im Zusammenhang mit Verwahrungsarrangements Dritter sind entscheidend für die Aufrechterhaltung der Integrität des Finanzsystems.

Der vorgeschlagene Regeländerungsvorschlag der CFTC hat die Stufe der „Vorankündigung eines Regeländerungsvorschlags“ erreicht, die 60 Tage für öffentliche Stellungnahmen umfasst. Nach dieser vorläufigen Phase wird ein formaler Regeländerungsvorschlag entwickelt und zur endgültigen Genehmigung abgestimmt. Die Aufsichtsbehörde zielt darauf ab, die Förderung von Innovationen und den Schutz der Anleger in Einklang zu bringen, wobei sie die sich wandelnde Natur des digitalen Asset-Marktes anerkennt.

Kommissarin Romero, bekannt für ihre krypto-freundliche Haltung, hat sich deutlich für die Bedeutung von Aufsicht und Anlegerschutz ausgesprochen. Sie hat konsequent Maßnahmen zur Minderung von Risiken und zur Verbesserung der aufsichtlichen Schutzvorkehrungen befürwortet. Im April schlug Romero vor, die Anonymität bestimmter Token zu reduzieren, um die mit digitalen Assets verbundenen Risiken besser zu bewältigen.

Der proaktive Ansatz der CFTC stimmt mit jüngsten regulatorischen Bemühungen überein, die Krypto-Branche genauer zu überwachen und zu regulieren. Anfang dieses Jahres reichte die Behörde eine Klage gegen Binance, die weltweit größte Kryptobörse, ein und beschuldigte sie mehrerer Verstöße gegen den Handel mit Derivaten sowie des Versäumnisses, die Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung und zur Kenntnis des Kunden (KYC) einzuhalten.

Während die CFTC die Risiken adressiert, die von der sich ständig weiterentwickelnden Landschaft digitaler Assets ausgehen, ist sie in der Lage, eine entscheidende Rolle bei der Gestaltung des regulatorischen Rahmens im Zusammenhang mit Kryptowährungen und aufkommenden Technologien zu spielen. Der vorgeschlagene Regeländerungsvorschlag spiegelt das Engagement wider, Anleger zu schützen, die Marktintegrität aufrechtzuerhalten und ein widerstandsfähiges Finanzsystem angesichts schneller technologischer Fortschritte zu fördern.