Лучшие аналитические материалы о криптовалютах прямо в вашу электронную почту.
- Банк HSBC был оштрафован в Гонконге на 537 683 доллара за нераскрытие информации о связях с инвестиционными банками в тысячах аналитических отчетов.
- Швейцарский частный банк HSBC сокращает число клиентов из числа состоятельных жителей Ближнего Востока, владеющих активами на сумму более 100 миллионов долларов.
- Швейцарский регулятор Finma запретил банку HSBC принимать новых клиентов, занимающих политически значимые должности, после нарушений законодательства о борьбе с отмыванием денег.
По результатам расследования, проведенного регулирующими органами Гонконга, банк HSBC был оштрафован на 537 683 доллара за нарушения в раскрытии информации.
Согласно результатам совместного расследования Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) и Валютного управления Гонконга, банк ненадлежащим образом указал на связи с компаниями, зарегистрированными в Гонконге, в более чем 4200 аналитических записках, выпущенных в период с 2013 по 2021 год.
Дело началось с заявления самого банка HSBC и привело к совместному расследованию со стороны двух регулирующих органов.
Следователи заявили, что недостатки были вызваны слабым сопоставлением и представлением данных в системах HSBC, что, в свою очередь, привело к тому, что необходимые раскрытия информации не отображались при публикации результатов исследования. Несмотря на сбои в системе контроля, регулирующие органы заявили, что не обнаружили доказательств того, что клиенты понесли убытки в результате отсутствия предупреждений.
В своем заявлении HSBC назвала утечку данных «историческим событием» и сообщила, что устранила соответствующие неполадки в системах и механизмах контроля.
В 2019 году Credit Suisse Limited и Credit Suisse AG были оштрафованы Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга на общую сумму 2,8 миллиона гонконгских долларов за нераскрытие информации о связях, связанных с инвестиционно-банковской деятельностью, в аналитических отчетах по ценным бумагам, котирующимся на Гонконгской бирже и выпущенных в период с 2006 по 2016 год.
Отдельно следует отметить, что ранее в 2025 году Hang Seng Bank, в котором HSBC владеет 62% акций, был оштрафован на 66,4 гонконгских доллара за обвинения в завышении цен при продаже клиентам инвестиционных продуктов.
Швейцарское подразделение HSBC выводит состоятельных клиентов с Ближнего Востока
Газета Financial Times недавно сообщила, что швейцарское подразделение банка начало переводить более 1000 состоятельных клиентов из стран Ближнего Востока.
Источники, знакомые с ситуацией, сообщили, что банк планирует прекратить сотрудничество с клиентами из таких стран, как Катар, Саудовская Аравия, Египет и Ливан. Многие из этих клиентов владеют активами на сумму более 100 миллионов долларов.
Швейцарское подразделение сообщило пострадавшим клиентам, что они не смогут воспользоваться услугами, и в ближайшее время им должны быть разосланы письма с предложением перевести свои счета на другие платформы, сообщил один из источников. Об этих изменениях первым сообщило агентство Bloomberg News.
Банк HSBC продолжает подвергаться пристальному вниманию
Реорганизация последовала за действиями швейцарского финансового регулятора Finma в отношении обращения банка с клиентами повышенного риска. В прошлом году швейцарскому подразделению HSBC было запрещено привлекать к работе известных личностей из-за того, что у новых клиентов были обнаружены нарушения законодательства об отмывании денег.
Регулятор пришел к выводу, что банк не провел надлежащей проверки ряда сделок в период с 2002 по 2015 год, в рамках которых между Швейцарией и Ливаном было переведено 300 миллионов долларов.
В своих выводах надзорный орган заявил, что HSBC «не смог распознать признаки отмывания денег, выявленные в ходе этих транзакций; он также не выполнил требования по установлению и поддержанию отношений с политически значимыми лицами и, таким образом, серьезно нарушил свои обязательства по надлежащей проверке»
Финансовое управление Филиппин (Finma) обязало HSBC провести проверку на предмет противодействия отмыванию денег, охватывающую все отношения высокого риска с политически значимыми лицами (ПЗЛ). По словам Finma, банк не может начинать новые отношения с ПЗЛ до завершения проверки.
В соответствии с внутренними правилами HSBC, клиенты с активами более 100 миллионов швейцарских франков (124,7 миллиона долларов США) классифицируются как «высокорисковые», что влечет за собой усиленные проверки. Банк также учитывает другие факторы, такие как гражданство, при присвоении клиентам рейтингов риска.
В отдельном сообщении, опубликованном в прошлом месяце, HSBC заявил, что власти Франции и Швейцарии проводят расследование в отношении банка «в связи с предполагаемыми преступлениями, связанными с отмыванием денег в рамках двух давних банковских отношений»
Самые умные криптоаналитики уже читают нашу рассылку. Хотите присоединиться? Вступайте в их ряды.
Предупреждение. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitanнастоятельно не несет ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мыtronпровести независимоеdent и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом, прежде чем принимать какие-либо инвестиционные решения.
Шуммас Хумаюн
Шуммас — бывший технический писатель и исследователь.
- Какие криптовалюты могут принести вам деньги?
- Как повысить безопасность своего кошелька (и какие из них действительно стоит использовать)
- Малоизвестные инвестиционные стратегии, используемые профессионалами
- Как начать инвестировать в криптовалюту (какие биржи использовать, какую криптовалюту лучше купить и т.д.)