Ну вот и снова, друзья.
Похоже, драма между Комиссией по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) и Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) получила новый эпизод, и на этот раз все дело в KuCoin. Кэролайн Фам из CFTC нанесла первый удар, намекнув, что их последний шаг в отношении криптовалютной биржи KuCoin может быть направлен против SEC.
Если вы думали, что регулирующие органы прекрасно ладят друг с другом, эта история вас развеет.
Давайте сразу перейдем к сути дела, не ходить вокруг да около. CFTC, известная своим контролем за рынками товарных деривативов, решила предъявить KuCoin ряд обвинений. Речь идет о многочисленных нарушениях Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC, а также об уголовных обвинениях со стороны Министерства юстиции США. И да, все это произошло в один и тот же день, 26 марта, что стало очень неприятным днем для KuCoin .
Серьезное столкновение с Комиссией по ценным бумагам и биржам?
Фам из CFTC не стесняется в выражениях. Она отметила, что недавние действия CFTC могут размыть границы между тем, что считается ценной бумагой, и тем, что ею не является. По ее словам, торговля производными инструментами не означает владение базовыми акциями. Это различие имеет решающее значение, поскольку именно оно, по сути, отличает сферу деятельности CFTC от сферы деятельности SEC.
Это не просто спор о том, кто имеет право регулировать что. Это фундаментальный вопрос о том, как мы понимаем финансовые инструменты и деятельность. На протяжении десятилетий в США существовало довольно четкое разделение между ценными бумагами и товарами. Но теперь, с ростом криптовалют, ситуация становится запутанной. Например, Ethereumстал камнем преткновения. Это товар или ценная бумага? Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), похоже, считает, что это первое, но если Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) решит, что это второе, мы можем увидеть значительное влияние на криптовалютный рынок, особенно в отношении заявок на биржевые фонды (ETH) на основе спотовой цены.
KuCoin стоит на своем
В разгар всей этой регуляторной неразберихи KuCoin ясно дал понять, что для них все идет как обычно. Несмотря на обвинения, они заверили своих пользователей, что их активы в безопасности. У них даже хватило наглости написать в Твиттере о том, что они нашли «100-кратное увеличение стоимости криптовалюты CryptoGems» на своей платформе, несмотря на всю юридическую драму. Вот уж действительно, они невозмутимы.
Но давайте не будем забывать о серьезных обвинениях, которые здесь фигурируют. Соучредители KuCoin, Чун Ган и Ке Тан, оказались в затруднительном положении перед прокуратурой Южного округа Нью-Йорка (SDNY) по обвинению в ведении бизнеса по переводу денежных средств без лицензии и обходе законов о борьбе с отмыванием денег. Вишенка на торте? Предполагаемая политика KuCoin, не требующая проверки личности клиента (KYC), которая, по словам прокуроров, сыграла ключевую роль в ее росте, позволив совершить подозрительные транзакции на сумму более 9 миллиардов долларов. Как будто они говорили: «Правила? Никогда о ней не слышали»
Примерно с середины 2019 года по середину 2023 года KuCoin якобы предлагала и осуществляла транзакции, которые должны были бы заставить их провериться в CFTC (Комиссии по торговле товарными фьючерсами). Но, согласно обвинениям, они не удосужились провести IP-верификацию для блокировки пользователей из США. Эта оплошность (или преднамеренное игнорирование, в зависимости от точки зрения) теперь поставила их под пристальное внимание американских регуляторов.
