Detalhes: ASIC suspende operações da FTX na Austrália com condições

A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) suspendeu a licença operacional da FTX Pty LTD a partir de 16 de novembro. A notícia surge após a empresa ter pedido proteção contra falência nos Estados Unidos na última sexta-feira. Sua licença operacional (número AFS 323193) foi, portanto, suspensa até 15 de maio de 2023.

FTX Australia suspende operações

A FTX Trading Ltd tornou-se a empresa holding final da FTX Aus em 23 de setembro de 2021.

A empresa tem sua sede em Sydney, o centro financeiro da Austrália. Antes do encerramento, a exchange atuou como emissora de derivativos OTC, incluindo contratos de opções, contratos futuros, contratos por diferença com ativos cripto subjacentes e tokens alavancados.

A empresa, juntamente com a FTX US (West Realm Shires Services) e outras empresas irmãs, entrou com processos voluntários sob o capítulo 11 do código de falências dos EUA, colocando-as sob administração voluntária.

Após o pedido, John Mouawad, Scott Langdon e Rahul Goyal da KordaMentha foram nomeados administradores voluntários da FTX Aus e sua subsidiária FTX Express Pty Ltd. Os novos administradores devem ajudar mais de 25.000 australianos e 132 empresas a encerrar seus contratos com a empresa antes de 19 de dezembro de 2022.

Até 19 de dezembro de 2022, a FTX Australia pode continuar a fornecer serviços financeiros limitados relacionados ao encerramento de derivativos existentes com clientes.

ASIC sobre suspensão de licença

Os cidadãos afetados podem acompanhar o progresso no site do novo administrador da FTX, KordaMentha website.

A FTX Aus ainda não apresentou um recurso ao Tribunal de Recursos Administrativos para revisão pela ASIC. A plataforma social Twitter da FTX permanece inativa.

Saga da falência

As dificuldades da empresa começaram no início de novembro, quando Changpeng Zhao (CZ), CEO da Binance, tentou liquidar suas participações na empresa. CZ citou irregularidades na empresa e desvio de fundos.

A revelação resultou em uma repercussão em toda a indústria, com investidores correndo para retirar fundos das exchanges. 

Sam Bank Fried (SBF), ex-CEO da empresa, admitiu ter alavancado excessivamente os fundos dos usuários sem o seu consentimento. As tentativas de salvar a empresa, então em crise de liquidez, provaram-se fúteis.

Em 11 de novembro, o então CEO entrou com pedido de falência voluntária do Capítulo 11 em 11 de novembro. O relatório especulava sobre mais de 1 milhão de credores de mais de 100 empresas diferentes. No mesmo dia, SBF apresentou sua renúncia, seguida por uma reestruturação sob um novo CEO, John J Ray. O novo CEO prometeu transparência aos seus credores e um esforço coletivo para reembolsá-los.

Ponto de virada da indústria cripto

As consequências trouxeram uma parcela justa de lições para todas as partes interessadas. CZ reiterou o caminho que as exchanges devem adotar para evitar cair em uma crise de liquidez. De acordo com o CEO, alguns dos maiores erros cometidos pela empresa incluíram usar seu token nativo como medida de valor e desvio de fundos.

A confiança dos investidores nas exchanges caiu desde então, note que a FTX era a terceira maior exchange por volume de negociação antes do colapso. Há uma preferência crescente por carteiras não custodiais, com analistas notando aumentos nos saques de exchanges em geral.

Em uma recente sessão de AMA, CZ observou que a complexidade das carteiras não custodia e a pouca educação e conscientização estavam entre os gargalos que limitavam a adoção de DeFi e blockchain. Os termos de engajamento propostos por CZ incluíam:

Reservas fortes, ele aconselha que as exchanges não devam visar eficiência de capital. Elas devem, no entanto, construir reservas (SAFU) para suportar riscos de mercado imprevistos. Por sua vez, CZ acumulou um fundo SAFU de US$ 1 bilhão para a comunidade Binance.

Prova de reservas, as exchanges devem ser transparentes sobre suas participações. As reservas devem ser compartilhadas publicamente, preferencialmente usando uma árvore de Merkle. Ele acrescentou que as exchanges devem evitar usar seus tokens nativos como garantia.

Investimentos avessos ao risco, livres de alavancagem excessiva. A avaliação de risco é fundamental; os fundos dos investidores não devem ser usados para investimento sem consentimento prévio.

Procedimentos e protocolos de segurança fortes para evitar que agentes mal-intencionados aproveitem os fundos dos investidores.

Essas propostas já estão sendo adotadas por outras exchanges como Coinbase, Crypto.com e Gate.io.