- OKXは、米国の取引を違法に処理した罪で有罪を認め、規制回避を長年続けてきた後、5億400万ドルの罰金を支払うことで合意した。
- 裁判所の文書によると、OKXは米国ユーザーが取引を行うことを明知しながらも、マネーロンダリング防止法を無視し、顧客が制限を回避するためにKYC情報を偽造するのを助けていたことが明らかになった。
- 同社は2023年末まで取引の監視やコンプライアンスの徹底を行わなかったため、50億ドル以上の不審かつ犯罪に関連する取引がOKXを経由していた。
2017年から運営されているセーシェル拠点の取引所OKXは、月曜日、米国で無許可の送金ビジネスを運営した罪を認めた。
暗号通貨プラットフォームは、5億400万ドル以上の罰金を支払うことに合意しており、これは昨年バイナンスの歴史的な和解以来、海外の暗号通貨取引所に対する最大の執行措置である。
デビッド・ポルク・ファイラ裁判官は、DOJ（米国司法省）の声明によると、OKXがマネーロンダリング（AML）法を故意に違反し、50億ドル以上の犯罪取引がそのプラットフォームを通過することを許可したことを認めた。
OKXの秘密の米国事業と、その$1兆ドルの違反
マシュー・ポドルスキー米司法部長官代行とジェームズ・デンニーFBI副長官によって発表された plea deal（有罪合意）は、OKXが連邦規制を長年無視しながら、米国人ユーザーからの1兆ドル以上の取引を処理していたことを確認するものである。
2018年から2024年初頭の間、OKXは大手機関投資家を含む米国人ユーザーを積極的に募集し、何億ドルもの取引手数料を発生させた。
OKXは法律により、FinCEN（財務省金融犯罪対策局）にマネーサービスビジネス（MSB）として登録する必要があり、それによりAML規則の遵守、不審な取引の報告、顧客身元の確認を強制されていた。しかし、DOJはOKXがそれを行わず、そのプラットフォームを違法な金融のホットスポットにしたと述べた。
「7年以上にわたり、OKXはマネーロンダリング法を故意に違反し、犯罪者が私たちの金融システムを悪用するのを防ぐために必要なポリシーの実装を回避しました」とポドルスキー氏は語った。 声明。「その結果、OKXは50億ドル相当の不審な取引および犯罪収益の仲介に使用されました。」
FBIのデンニー氏は、OKXの行為を意図的なものだと説明した。「長年にわたり、OKXは米国法を公然と違反し、米国、特にニューヨークで顧客を積極的に探しており、必要な手続きを回避するために個人に虚偽の情報を提供するようにアドバイスするほどでした。」
取引所が米国のIPアドレスを禁止していたにもかかわらず、OKXの執行部はユーザーがVPNを使用してシステムを回避していることを知っており、何もしなかったとDOJは述べた。
OKXの従業員はユーザーがKYC制限を回避するのを助けた
裁判所の文書によると、OKXのスタッフは米国人顧客がコンプライアンスチェックを回避するのを助けたとされる。一部の従業員は公然とトレーダーに、身元を偽造し、本人確認（KYC）制限を回避する方法をアドバイスしていた。
2023年4月、OKXの従業員は米国人顧客に対して、嘘をつく方法を具体的に指示したとされる：
「あなたが米国にいることは分かっていますが、ランダムな国を入力すれば通過するはずです。名前、国籍、ID番号を入力するだけです。アラブ首長国連邦とランダムなID番号を入力すればいいんです。」
2024年1月、同じOKXの担当者はいまだに回避策を提供しており、あるユーザーに次のように伝えた：
「米国以外でのKYCの回避策はありますか？それで機能する可能性がありますか？」
OKXは提出された書類の検証に失敗したとも非難されており、その結果、誰でも完全に偽の詳細でアカウントを作成できた。連邦検察官は、2022年後半までOKXがユーザーがKYCプロセスを完了せずに取引、入金、出金を行うことを許可していたと述べている。
OKXは$5億ドルの不審な取引を可能にした
銀行秘密法は、米国と関連する金融機関に対し、取引の監視、不審活動の報告、違法な資金移動の防止を要求している。OKXはこれら何も行わなかった。
2023年5月まで、OKXはマネーロンダリングや制裁違反を追跡するための標準的な監視ツールを使用しなかった。その結果、取引所は違法な金融の主要な目的地となった。
政府の調査官は第三者の取引データを分析し、OKXが50億ドル以上の人不審かつ違法な取引を可能にしていたことを発見した。
一方、OKXは米国での存在感を拡大し続け、トリベカ映画祭のスポンサーを務め、取引所を宣伝するために米国人のアフィリエイトマーケティングを採用した。OKXユーザーは新規顧客の紹介に対して報酬を提供され、同プラットフォームの米国での違法な成長にさらに拍車をかけた。
DOJの声明によると、あるOKX顧客は、米国人トレーダーがVPNを使用して登録する方法を示す公開チュートリアルを投稿していた。OKXは介入しなかった。
検察官はまた、OKXが大手米国人取引企業に焦点を当て、深い流動性と競争力のあるレートを提供したと述べた。ある単一の機関トレーダーは、取引所の「公式」な米国人トレーダー禁止ポリシーにもかかわらず、OKXで1兆ドル以上の取引を行った。
この合意により、OKXは2027年2月まで独立したコンプライアンス監視人を保持し、取引所が適切なKYCおよびAML規則に従うことを保証する必要がある。ポドルスキー氏は、罰金が明確なメッセージを送ると述べた：
「今日の有罪合意と罰金は、米国市場を利用しながら、犯罪活動の継続を許可することで法を違反する金融機関には結果が伴うことを強調しています。」
OKXは調査の遅い段階で当局と協力したため、罰金の25％の減額を受けた。しかし、それは7年間の違法行為を消し去るものではない。
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Jai Hamid
ジャイ・ハミドは、過去6年間、暗号通貨、株式市場、テクノロジー、世界経済、そして市場に影響を与える地政学的イベントを報道してきました。彼女は、AMB Crypto、Coin Edition、CryptoTaleなどのブロックチェーン専門出版物で、市場分析、大手企業、規制、マクロ経済動向に関する記事を担当してきました。ロンドン・スクール・オブ・ジャーナリズムを卒業し、アフリカ有数のテレビネットワークで3回にわたり暗号通貨市場の洞察を提供しています。
