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Interactive Brokers pagherà una multa di 38 milioni di dollari per aver violato le leggi federali
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Interactive Brokers, la più grande società di brokeraggio degli Stati Uniti, è stata accusata dalla SEC statunitense di non aver rilevato e segnalato transazioni sospette.
La Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) degli Stati Uniti hanno raggiunto un accordo sulle accuse mosse al broker-dealer. Nell'accordo, la società di brokeraggio ha accettato di pagare le sanzioni ai tre enti di regolamentazione.
Interactive Brokers pagherà una penale di 38 milioni di dollari.
Secondo la SEC, Interactive Brokers non ha segnalato più di 150 transazioni sospette in un periodo di 12 mesi. Queste segnalazioni di attività sospette (SAR) avrebbero potuto essere utilizzate per segnalare potenziali manipolazioni di titoli a microcapitalizzazione.
L'agenzia sostiene che la società di intermediazione non ha segnalato tali transazioni e non ha indagato adeguatamente sulle attività sospette, come richiesto dalle leggi federali antiriciclaggio (AML).
La SEC ha dichiarato che la FINRA e la CFTC hanno annunciato accordi con la società di intermediazione, in base ai quali quest'ultima si è impegnata a pagare sanzioni rispettivamente di 15 milioni di dollari e 11,5 milioni di dollari. La società pagherà inoltre 11,5 milioni di dollari di sanzioni alla SEC, portando l'importo totale delle sanzioni a 38 milioni di dollari.
Mancata garanzia dell'attuazione dell'AML
Il rapporto della CFTC afferma che, sebbene Interactive Brokers mantenga delle politiche scritte di base, la società non è riuscita a garantire che il suo programma AML fosse "ragionevolmente attrezzato" per rilevare e segnalare attività sospette.
La società di intermediazione non aveva i mezzi per combinare e analizzare le informazioni generate dai vari report per individuare modelli di illeciti. Di conseguenza, continuava a ignorare i segnali d'allarme e non li segnalava alle autorità di regolamentazione.
La CTFC ha affermato che l'agenzia utilizza queste SAR perdentmanipolazioni, frodi e altre attività illegali nelle fasi iniziali.
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Bilal Ahmed
Bilal Ahmed è uno scrittore specializzato in fintech con cinque anni di esperienza alle spalle. Ha studiato presso l'Institute of Chartered Accountants prima di entrare a far parte Cryptopolitan nel 2019.
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