CeffuDie US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat beim Gericht im District of Columbia einen Antrag auf Einsichtnahme in die Unterlagen von Binance . Begründet wurde der Antrag damit, dass das Unternehmen Dokumente nicht offengelegt habe, die in einem anderen Rechtsstreit zwischen den beiden Parteien erforderlich seien.
Anfang des Jahres verklagte die US-Börsenaufsicht SEC Binance Holdings, das Unternehmen hinter Binance US und Changpeng Zhao , wegen des Vorwurfs, eine nicht lizenzierte Börse zu betreiben. Die Aufsichtsbehörde erklärte nun, es bestehe dringender Untersuchungsbedarf. In der am Montag eingereichten Klageschrift äußerte die SEC Bedenken hinsichtlich der neuen Plattform des Unternehmens, Ceffu.
Die SEC gegen Binance
Die Aufsichtsbehörde behauptet, dass die neue Plattform lediglich ein Rebranding von Binance Custody sei, dem Mutterkonzern diene und derzeit dazu genutzt werde, Gelder von Anlegern ins Ausland zu transferieren, entgegen einer Vereinbarung, die beide Parteien in einem am 14. September eingereichten Memorandum getroffen hatten, wonach dies nicht geschehen würde.
Zu diesem Schluss kam man, als es der Muttergesellschaft des Unternehmens nicht gelang, die Aufsichtsbehörde davon zu überzeugen, dass sie die Gelder der Anleger kontrollierte, da BAM nicht nachweisen konnte, dass sie die Kontrolle über die Vermögenswerte hatte.
Ceffu hat auf diese Vorwürfe reagiert und erklärt, dass es sichdent Drittunternehmen handele, das nicht zu Binancegehöre. Obwohl sich Ceffu als Technologie-Dienstleister etabliert hat, wird das genaue Verhältnis zu Binance weiterhin geprüft.
In ihrer Stellungnahme erklärte die Plattform, dass sie sich ausschließlich darauf konzentriert, Wallet-Lösungen für digitale Vermögenswerte Unternehmen außerhalb der USA anzubieten. Ceffu betonte zudem ihr Engagement für Compliance und Transparenz, die beide für ein florierendes Geschäftsumfeld im Bereich digitaler Vermögenswerte unerlässlich sind. Die Plattform fügte hinzu, dass Compliance ein Grundpfeiler ihrer Arbeit sei und sie sich der Einhaltung aller Branchenstandards verpflichtet fühle.
Wie geht es für die SEC, Binance und Ceffu weiter?
In der am Montag eingereichten Klage beantragte die SEC eine Anordnung (Mandamus), um die BAM Trading Services zu verpflichten, Kommunikationen und Dokumente über alle Tochtergesellschaften oder Unternehmen, die Wallet-Dienste anbieten, im Rahmen der Beweisaufnahme vorzulegen, da die Erklärungen zu Ceffu unklar waren.
Die SEC beanstandete außerdem die Nichteinhaltung der Vorschriften durch dendent, indem sie feststellte, dass dieser widersprüchliche Informationen lieferte, sich der Kommunikation widersetzte und nur geringe Produktionsmengen produzierte. Die Aufsichtsbehörde müsse daher die Bedenken hinsichtlich der Kontrolle des Verbrauchervermögens aufklären.
Das Unternehmen hatte auf die Anordnung reagiert und erklärt, die Behauptungen der Aufsichtsbehörde seien irrelevant, belastend und voreingenommen, und beantragte daher beim Gericht eine Schutzanordnung. Das Unternehmen hatte die überambitionierten Regulierungsbemühungen der SEC als reine Augenwischerei bezeichnet und sie als ein Spiegelkabinett verkleidet.
Die SEC beantragte beim Gericht, diese Ansprüche zurückzuweisen und die Börse zur Einhaltung der Vorschriften zu verpflichten, damit diese ihre Aufgaben erfüllen kann.
Die SEC beschrieb den CEO der Börse, Zhao, Brian Shroder , Binance , und Jasmine Lee, die Finanzchefin, vernehmen
Das Unternehmen erwiderte, diese Maßnahmen würden den Geschäftsbetrieb stören. Der Streit zwischen Binance und der SEC war von zahlreichen Anträgen geprägt. Eine für den 18. September angesetzte Anhörung dürfte diese Auseinandersetzungen beilegen.
Die Vorwürfe der SEC gegen Binance wegen der Nutzung von Ceffu für seine Wallet-Dienste verdeutlichen die regulatorischen Schwierigkeiten, mit denen Krypto-Unternehmen konfrontiert sind. Da die Regulierungsbehörden die Kontrollen im Kryptobereich durch verstärkte Aufsicht und die Sicherstellung der Einhaltung von Vorschriften verschärfen, müssen sich Krypto-Unternehmen in den komplexen Rechtssystemen und -anforderungen zurechtfinden.
Ceffus Reaktion auf die SEC verdeutlicht, wie wichtig klare Abgrenzungen zwischen Börsen und Verwahrplattformen sind. Auch wenn Transparenz keine gesetzliche Pflicht ist, ist sie unerlässlich, um Vertrauen zu schaffen und den Ruf der Branche wiederherzustellen.
