Ehemaliger Pfizer-Mitarbeiter wegen Insiderhandels im Zusammenhang mit einer COVID-Medikamentenstudie verurteilt

Ein ehemaliger Mitarbeiter von Pfizer Inc. wurde am Donnerstag wegen Insiderhandels verurteilt, nachdem er im November 2021, kurz bevor Pfizer die Daten aus klinischen Studien für das antivirale COVID-Medikament Paxlovid veröffentlichte, Aktienoptionen gekauft hatte, teilten Bundesbeamte mit.

Behördenangaben zufolge hat ein Bundesgericht in Manhattan den 44-jährigen Amit Dagar aus Hillsborough, New Jersey, wegen Wertpapierbetrugs für schuldig befunden. Die Staatsanwaltschaft warf Dagar vor, am 4. November 2021, dem Tag vor der Bekanntgabe des erfolgreichen Testergebnisses von Paxlovid durch das Pharmaunternehmen, mit Wertpapieren gehandelt und einen Freund darüber informiert zu haben.

Pfizer-Mitarbeiter spekulierten mit COVID-19-Medikamenten – das ist nach hinten losgegangen

Die Behörden gaben bekannt, dass eine Bundesjuryin Manhattan den 44-jährigen Amit Dagar aus Hillsborough, New Jersey, wegen Wertpapierbetrugs für schuldig befunden hat.

Die Staatsanwaltschaft behauptete, Dagar habe am 4. November 2021, dem Tag bevor das Pharmaunternehmen bekannt gab, dass Paxlovid im Prozess gut abgeschnitten habe, mit Informationen gehandelt und einem Freund einen Tipp gegeben.

Damian Williams, Staatsanwalt des südlichen Bezirks von New York, gab heute bekannt, dass eine Jury Amit Dagar des Insiderhandels und der Verschwörung zum Insiderhandel für schuldig befunden hat. Der Angeklagte wurde nach einem zweiwöchigen Prozess vor dem US-Bezirksrichter Andrew L. Carter für schuldig befunden. Staatsanwalt Damian Williams sagte: 

Wie das schnelle Urteil der Jury zeigt, war die Beweislage im Prozess erdrückend: Amit Dagar hatte Informationen über Paxlovid von seinem Arbeitgeber Pfizer gestohlen und diesen illegalen Vorteil genutzt, um an der Börse Profit zu machen. Die Bekämpfung der Korruption an unseren Finanzmärkten bleibt eine der obersten Prioritäten dieser Behörde. 

Potenzielle Insiderhändler, die von der Aussicht auf schnelles Geld verlockt werden, sollten wissen, dass der Southern District of New York ein Auge auf sie hat, wir werden sie erwischen und wir werden dafür sorgen, dass sie den Preis für ihren Gesetzesverstoß zahlen.

US-Staatsanwalt Damian Williams

DAGAR arbeitete für Pfizer Inc. („Pfizer“) und war an der Datenanalyse in mehreren klinischen Arzneimittelstudien beteiligt.

Wie der Insiderhandel ablief

Im November 2021 beteiligte sich DAGAR an einem Insiderhandelsplan, um sich durch Optionshandel auf BasisdentKenntnisse über die Ergebnisse klinischer Studien zu Paxlovid, einem COVID-19-Medikament, illegal zu bereichern. DAGAR arbeitete für Pfizer Inc. („Pfizer“) und war an der Datenanalyse mehrerer klinischer Arzneimittelstudien beteiligt.

Am 4. November 2021 erfuhr DAGAR, dass eine Studie von Pfizer mit dem Medikament Paxlovid, das zur Behandlung von leichten bis schweren COVID-19-Infektionen eingesetzt wird, gute Ergebnisse erzielt hat. Die Ergebnisse wurden bis zu ihrer Veröffentlichung durch Pfizer am 5. November 2021dentbehandelt.

Später am selben Tag, als die Ergebnisse noch geheim gehalten wurden, kaufte DAGAR kurzfristige, weit aus dem Geld liegende Pfizer-Call-Optionen, die erst Tage und Wochen später verfielen. DAGAR riet außerdem einem engen Freund, ebenfalls kurzfristige, weit aus dem Geld liegende Pfizer-Call-Optionen zu kaufen.

Pfizer gab die Ergebnisse seiner Paxlovid-Studie am darauffolgenden Tag, dem 5. November 2021, vor Börsenbeginn bekannt. Nach Veröffentlichung der positiven Daten stieg der Aktienkurs von Pfizer deutlich an und lag – sowohl zu Beginn als auch zum Schluss – mehr als 10 % über dem Schlusskurs des Vortages. DAGAR erzielte in den folgenden Wochen durch den Verkauf seiner Pfizer-Call-Optionen einen Gewinn von über 270.000 US-Dollar.

DAGAR, 44, aus Hillsborough, New Jersey, wurde wegen eines Falles von Wertpapierbetrug, der mit einer Höchststrafe von 20 Jahren Gefängnis geahndet wird, und eines Falles von Verschwörung zum Wertpapierbetrug, der mit einer Höchststrafe von fünf Jahren Gefängnis geahndet wird, für schuldig befunden.

Der Kongress hat die maximal möglichen Strafen festgelegt, die hier lediglich zu Informationszwecken aufgeführt werden, da der Richter das Strafmaß des Angeklagten festlegen wird. 

Herr Williams lobte die herausragenden Bemühungen des FBI. Er dankte außerdem der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC), die parallel ein Zivilverfahren eingeleitet hat, für ihre Unterstützung und Kooperation bei den Ermittlungen.

Dieser Fall wird von der Task Force für Wertpapier- und Warenbetrug der Staatsanwaltschaft bearbeitet. Die Anklage wird von den stellvertretenden US-Staatsanwälten Alex Rossmiller und Justin V. Rodriguez geführt, unterstützt von den Rechtsanwaltsfachangestellten Madeline Sonderby und Anna Gamboa.