Interactive Brokers muss 38 Millionen Dollar Strafe wegen Verstoßes gegen Bundesgesetze zahlen

Interactive Brokers, das größte Brokerhaus der Vereinigten Staaten, wurde von der US-Börsenaufsicht SEC angeklagt, weil es verdächtige Transaktionen nicht erkannt und gemeldet hatte.

Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (SEC), die Warenterminhandelskommission (CFTC) und die Finanzaufsichtsbehörde (FINRA) haben die Vorwürfe gegen das Brokerhaus beigelegt. Im Rahmen der Einigung verpflichtete sich das Brokerhaus zur Zahlung von Strafen an die drei Aufsichtsbehörden.

Interactive Brokers muss eine Strafe von 38 Millionen Dollar zahlen.

Laut SEC hat Interactive Brokers innerhalb von zwölf Monaten mehr als 150 verdächtige Transaktionen nicht gemeldet. Diese Verdachtsmeldungen hätten genutzt werden können, um mögliche Manipulationen von Microcap-Wertpapieren aufzudecken.

Die Behörde behauptet, dass das Brokerhaus diese Transaktionen nicht als verdächtig gekennzeichnet und verdächtige Aktivitäten nicht ordnungsgemäß untersucht habe, wie es die Bundesgesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) vorschreiben. 

Die SEC gab bekannt , dass die FINRA und die CFTC Vergleiche mit dem Brokerhaus geschlossen haben, in denen sich das Unternehmen zur Zahlung von Strafen in Höhe von 15 Millionen bzw. 11,5 Millionen US-Dollar verpflichtet. Zusätzlich zahlt das Unternehmen 11,5 Millionen US-Dollar an die SEC, wodurch sich die Gesamtstrafe auf 38 Millionen US-Dollar beläuft.

Versäumnis, die Umsetzung von AML-Maßnahmen sicherzustellen

Im CFTC-Bericht wurde festgestellt, dass Interactive Brokers zwar grundlegende schriftliche Richtlinien unterhielt, es dem Unternehmen jedoch nicht gelang, sicherzustellen, dass sein AML-Programm „angemessen ausgestattet“ war, um verdächtige Aktivitäten zu erkennen und zu melden.

Das Brokerhaus verfügte über keine Möglichkeit, die aus verschiedenen Berichten generierten Informationen zusammenzuführen und auszuwerten, um Muster von Fehlverhalten zu erkennen. Daher übersah das Unternehmen Warnsignale und meldete sie nicht den Aufsichtsbehörden.

Die CTFC behauptete, die Behörde nutze diese Verdachtsmeldungen, um Manipulation, Betrug und andere illegale Aktivitäten in einem möglichst frühen Stadium zudent.