Die Klage von FTX-Alameda steht im Mittelpunkt der 32 Milliarden Dollar, die US-Regulierungsbehörden in Kryptovergleichen erzielt haben

Die Klage der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gegen FTX Limited und Alameda Research hat die höchsten Vergleichszahlungen erzielt, seit die Regulierungsbehörden mit ihren Maßnahmen gegen säumige Akteure im Kryptobereich begonnen haben.

Laut einem neuen Bericht von Coingecko werden die mit dem in Ungnade gefallenen Investor Sam Bankman-Fried (SBF) verbundenen Unternehmen 12,7 Milliarden US-Dollar (Mrd.) für den Betrug an ihren Kunden zahlen. Diese Summe entspricht 40 % der rund 32 Milliarden US-Dollar, die die Verbraucherschutzorganisation bisher eingetrieben hat.

Die CFTC verklagte SBF, die inzwischen insolvente FTX Ltd. und Alameda Ende 2022 wegen Verstößen gegen den Commodities Exchanges Act und die dazugehörigen Bestimmungen. Das Verfahren wurde Anfang August 2024 abgeschlossen. Ein New Yorker Gericht erließ daraufhin Vergleichsanordnungen, die die mit SBF verbundenen Unternehmen zur Zahlung von 8,7 Milliarden US-Dollar an Einleger in Form von Beschränkungen und weiteren 4 Milliarden US-Dollar als Gewinnabschöpfung verpflichteten.

Die zwischen FTX und Alameda macht 65 % der Entschädigungen aus, die Regulierungsbehörden bis zum 8. Oktober 2024 gegen unseriöse Krypto-Unternehmen erwirkt haben. Diese Summe ist mehr als dreimal so hoch wie die Zahlungen, die Celcius (4,7 Mrd. US-Dollar), Terraform Labs (4,5 Mrd. US-Dollar) und Binance (4,3 Mrd. US-Dollar) für verschiedene Verstöße geleistet haben. Auch Genesis, Voyagerund Telegram erhielten Milliarden-Dollar-Zahlungen für ihre Konflikte mit dem Gesetz.

Die US-Regulierungsbehörden verstärken ihre Kontrollen des Kryptosektors

Ein kurzer Blick auf die Daten von Coingecko zeigt, dass die US-Regulierungsbehörden ihren Fokus auf Kryptofirmen verstärkt haben. Dies wird deutlich an dem sprunghaften Anstieg der Anzahl der Vergleiche und der jährlich erzielten Gesamtvergleichswerte (TSV). So verzeichneten die Aufsichtsbehörden beispielsweise für 2024 einen Anstieg des TSV um 79 % gegenüber 2023 auf 19,45 Milliarden US-Dollar.

Dem Bericht zufolge deutet dieser Anstieg darauf hin, dass dies das bisher erfolgreichste Jahr der Regulierungsbehörden in Bezug auf gewonnene Gerichtsverfahren sein könnte. Darin heißt es unter anderem:

Obwohl noch einige Monate bis zum Jahresende verbleiben, verzeichnet 2024 bereits einen Anstieg des Vergleichswerts um 78,9 % im Vergleich zu 2023. Angesichts der Tatsache, dass die US-Regulierungsbehörden keine Anzeichen dafür zeigen, die Überwachung der Kryptoindustrie zu lockern, könnte 2024 sogar mehr tracin Gerichtsverfahren verzeichnen als im Vorjahr.

~Coingecko

CFTC-Kommissarin Kristin N. Johnson deutete diese Kursänderung in ihrer Stellungnahme nach dem Urteil im Fall FTX-Almeda an. Sie bezeichnete die Entscheidung zwar als historisch, betonte aber gleichzeitig, dass die CFTC noch viel zu tun habe. Johnson führte aus, dass der Schutz der Verbraucher in Märkten mit regulatorischen Lücken, die sie hohen Risiken aussetzen, Priorität haben müsse.

Die Bekämpfung von Kryptobetrug erfordert konzertierte Anstrengungen

Der Bericht von Coingecko unterstreicht zudem die Bedeutung der Zusammenarbeit bei der Bekämpfung von Regelverstößen im Kryptobereich. Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat hierbei eine Vorreiterrolle eingenommen, aber auch andere Akteure sind entscheidend für die branchenweite Einhaltung der Vorschriften.

Neben dem Fall FTX-Alameda hat die CFTC beispielsweise auch erfolgreich Klagen gegen Tether und dessen Muttergesellschaft Bitfinex geführt. Weitere Akteure, die maßgeblich zu positiven Entscheidungen gegen säumige Marktteilnehmer beigetragen haben, sind die Strafverfolgungsbehörde des US-Finanzministeriums, der Generalstaatsanwalt von New York und die North American Securities Administrators Association.