تاجر يُسجن في قضية بقيمة 47 مليون دولار تم رصدها بواسطة جهاز tracالمثير للجدل التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

حُكم على متقاعد من ولاية أوريغون، تآمر مع تاجر في شركة Nuveen LLC لتحقيق الربح من أوامر السوقdent، بالسجن لمدة عام واحد يوم الاثنين، مما أدى إلى إغلاق قضية تداول داخلي بقيمة 47 مليون دولار.

مثل آلان ويليامز، البالغ من العمر 79 عامًا، أمام قاضي المحكمة الجزئية الأمريكية بول غارديف في مانهاتن. واعترف ويليامز، الذي كان يدير قسم التداول في شركة سوتيرو وشركاه في سان فرانسيسكو، العام الماضي بأنه استخدم معلومات داخلية من لورانس بيليمك، وهو تاجر سابق في شركة نويفين، لوضع آلاف الرهانات على الأسهم في الوقت المناسب. 

وأشار غارديف إلى أن ويليامز ساعد المدعين العامين في بناء قضيتهم ضد بيليمك، لكنه قال إن النطاق الهائل للتجارة غير القانونية جعل الحكم بدون السجن أمراً مستحيلاً.

أقرّ بيليمك، البالغ من العمر 54 عامًا، بالذنب في عام 2023، وحُكم عليه بالسجن خمس سنوات وعشرة أشهر في مايو/أيار. وخلال الفترة من 2018 إلى 2023، شارك بيليمك تفاصيل عمليات الشراء والبيع المخطط لها لشركة نويفين مع ويليامز، مما سمح للمتقاعد بمحاكاة مراكز الشركة قبل أن تؤثر عمليات التداول الخاصة بها على الأسعار. 

وقال المحققون إن ويليامز نفذ 1697 صفقة أسهم خلال اليوم تم رصدها بواسطة سجل التدقيق الموحد، أو CAT، وهي قاعدة بيانات يمكنها تسجيل ما يصل إلى 500 مليار حدث تداول كل يوم. 

خلصت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى أن ويليامز enjنسبة فوز بلغت 97% خلال فترة الخمس سنوات، وهي نسبة تقل عن واحد في التريليون إذا تحققت بالصدفة، وفقًا للهيئة. وقد جادل فقهاء القانون بأن مثل هذا النمط ما كان ليُكتشف لولا سجلات شركة CAT الشاملة.

أداة tracالتداول التابعة لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تواجه مقاومة

رفعت شركة Citadel Securities LLC وجمعية الأوراق المالية الأمريكية دعوى قضائية ضد هيئة الأوراق المالية والبورصات في عام 2023، بحجة أن الهيئة التنظيمية تفتقر إلى موافقة الكونجرس لتشغيل قاعدة البيانات. 

ردد المشرعون الجمهوريون هذه المخاوف، محذرين من أن لجنة مكافحة غسل الأموال قد تكشف معلومات شخصية أو سياسية للمستثمرين. وقد أدى عودة دونالد ترامب إلى البيت الأبيض ونشر المخطط السياسي المحافظ "مشروع 2025" إلى تصعيد النقاش داخل اللجنة. 

بول أتكينز، الذي أدى اليمين الدستورية كرئيس لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأسبوع الماضي، لأعضاء مجلس الشيوخ خلال جلسة استماع تثبيته أن تكاليف مشروع CAT قد "تضخمت" وأن نطاقه "انحرف نوعاً ما". وقد أمر بإجراء مراجعة للمشروع.

بدأت جهود الضغط في القطاع المالي حتى قبل تولي أتكينز منصبها. وقد قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بالفعل بإزالةdentالشخصية المباشرة، مثل الأسماء وسنوات الميلاد، من بيانات نظام CAT. وفي فبراير، حثت جمعية صناعة الأوراق المالية والأسواق المالية الهيئة على وقف تحصيل الرسوم المرتبطة بالنظام ريثما يتم البت في مستقبله.

وقد اتخذت لجنة مكافحة المنشطات مؤخراً إجراءين تنفيذيين إضافيين

إلى جانب قضية نويفين، تُعزى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية الفضل إلى شركة كات في إطلاق إجراءين إنفاذيين آخرين مؤخراً. ففي نوفمبر، أقرّ مفتش في بنك الاحتياطي الفيدرالي بالذنب بتهمة التداول بناءً على معلومات سرية تخص شركات كان يشرف عليها. 

وفي الشهر التالي، قام متداول يومي من فلوريدا بتسوية دعاوى قضائية تفيد بأنه استخدم آلاف الأوامر المزيفة "التزييفية" للتأثير على الأسهم ذات التداول المنخفض.

وقف ويليامز، المصاب بمرض باركنسون المتقدم، أمام القاضي غارديف يوم الاثنين، واعتذر "للمحكمة وعائلتي وموظفي وعملاء شركة نويفين"، مضيفًا: "أشعر بالحرج والخجل" 

نصّت التوجيهات الفيدرالية على عقوبة تتراوح بين 57 و71 شهرًا. وكانت أقصى مدة ممكنة 75 عامًا، مع أن مثل هذه العقوبات نادرة في قضايا الجرائم المالية. وذكر المدّعون أن المتهمين استخدما هواتف مسبقة الدفع لتجنب كشف أمرهما. وفي صباح أحد أيام أغسطس/آب 2022، ربحا أكثر من 55 ألف دولار أمريكي من خلال بيع أسهم شركة ماتش غروب على المكشوف، قبيل أن يبيع نويفين كمية كبيرة منها.

طلب ويليامز من القاضي أن يعفو عنه من السجن، واصفاً نفسه بأنه "رجل كريم ومعطاء بشكل غير عادي". رفض غارديف هذا الطلب، مشيراً إلى "الطبيعة الصارخة" للخطأ والحجم الهائل للتجارة غير القانونية.

بموجب أمر مصادرة صدر في وقت لاحق من يوم الاثنين، وافق ويليامز على التخلي عن أكثر من 35 مليون دولار مودعة في حسابات شركة تشارلز شواب وشركة جيه بي مورغان تشيس، بالإضافة إلى منزل مكون من ست غرف نوم وستة حمامات في ويست لين، أوريغون.