OKX承认处理了1万亿美元的非法交易，同意支付5.04亿美元罚款。

总部位于塞舌尔的汇款公司 OKX 自 2017 年开始运营，今天承认于周一在美国经营无牌汇款业务。.

该加密货币平台已同意支付超过 5.04 亿美元的罚款，这是自去年 Binance历史性和解协议以来，针对离岸加密货币交易所的最大规模执法行动。.

据美国司法部发布的一份声明称，法官凯瑟琳·波尔克·法伊拉 (Katherine Polk Failla) 让 OKX 承认明知故犯地违反了反洗钱 (AML) 法律，并允许超过 50 亿美元的犯罪交易通过其平台进行。.

OKX在美国的秘密业务及其1万亿美元的违规行为

由美国代理检察官马修·波多尔斯基和联邦调查局助理局长詹姆斯·丹尼希宣布的认罪协议证实，OKX 在多年来无视联邦法规的情况下，处理了来自美国用户的超过 1 万亿美元的交易。.

从 2018 年到 2024 年初，OKX 积极招募美国用户，包括大型机构交易员，创造了数亿美元的交易费用。.

根据法律规定，OKX 必须向美国金融犯罪执法网络 (FinCEN) 注册为货币服务企业 (MSB)，这将迫使其遵守反洗钱 (AML) 法规、报告可疑交易并核实客户dent。然而，美国司法部表示，OKX 选择不这样做，导致其平台成为非法金融活动的温床。.

“七年多来，OKX 明知故犯地违反反洗钱法，并逃避实施必要的政策以防止犯罪分子滥用我们的金融系统，”波多尔斯基在一份 声明。“结果，OKX 被用于促成超过 50 亿美元的可疑交易和犯罪所得。”

FBI 的丹尼希将 OKX 的行为描述为蓄意的：“多年来，OKX 公然违反美国法律，积极在美国（包括纽约）寻找客户，甚至不惜建议个人提供虚假信息以规避必要的程序。”

美国司法部表示，尽管该交易所声称禁止美国 IP 地址，但 OKX 的高管们知道用户正在使用 VPN 绕过系统，却对此置之不理。.

OKX员工帮助用户绕过KYC限制

法庭文件还指控OKX员工帮助美国客户规避合规检查。一些员工甚至公开指导交易员如何伪造dent，绕过“了解你的客户”（KYC）限制。.

2023年4月，据称一名OKX员工向一名美国客户详细讲解了如何撒谎：

我知道你在美国，但你可以随便填一个国家，应该也能通过。你只需要填写姓名、国籍和身份证号码。你可以填阿拉伯联合酋长国，身份证号码随便填几个数字。

2024年1月，同一位OKX代表仍在提供变通方案，他告诉一位用户：

“在美国境外，有没有什么变通方法可以让 KYC 流程正常运行？”

OKX还被指控未能核实用户提交的文件，这意味着任何人都可以使用完全虚假的信息开设账户。联邦检察官称，直到2022年底，OKX允许用户在未完成任何KYC流程的情况下进行交易、存款和取款。.

OKX促成了50亿美元的可疑交易

《银行保密法》要求与美国有关联的金融机构监控交易、报告可疑活动并防止非法资金流动。OKX公司完全没有履行这些义务。.

直到2023年5月，OKX一直未能使用标准监控工具来 trac洗钱或违反制裁规定的交易。因此，该交易所成为非法金融活动的主要场所。.

政府调查人员分析了第三方交易数据，发现 OKX 促成了超过 50 亿美元的可疑和非法交易。.

与此同时，OKX继续扩大其在美国的业务，赞助翠贝卡电影节等活动，并雇佣美国联盟营销人员推广其交易所。OKX甚至向用户提供奖励，鼓励他们招募新客户，这进一步助长了该平台在美国的非法增长。.

美国司法部在声明中表示，OKX的一名客户甚至发布了一个公开教程，详细演示了如何使用VPN进行注册。OKX并未对此进行干预。.

检方还指出，OKX交易所专注于服务美国大型交易公司，提供充足的流动性和极具竞争力的费率。尽管OKX交易所的“官方”政策禁止美国交易者参与，但仅一家机构交易员就在OKX上完成了超过1万亿美元的交易。.

该协议还强制OKX在2027年2月之前聘请独立的dent 规监督机构，以确保交易所遵守正确的KYC和AML规则。波多尔斯基表示，这些处罚传递了一个明确的信息：

“今天的认罪和处罚表明，那些利用美国市场却违反法律、允许犯罪活动继续进行的金融机构将会承担后果。”

OKX公司因在调查后期配合当局调查，罚款减少了25%。但这并不能抹去其长达七年的非法活动。.