O ex-banqueiro de investimentos e corretor registrado do Deutsche Bank, Rashawn Russell, foi condenado a pagar US$ 1,5 milhão em restituição às vítimas de um esquema de negociação de ativos digitais. Russell já havia sido sentenciado a 41 meses de prisão por fraude e outros crimes.
O corretor solicitou Bitcoin , Ether e moeda fiduciária de pelo menos 29 investidores de varejo em seu fundo próprio R3 Crypto Fund entre novembro de 2020 e agosto de 2022. Ele falsificou documentos e informações bancárias para realizar suas ações fraudulentas.
Ele se declarou culpado de uma acusação de fraude eletrônica
Russell prometia e, por vezes, até garantia retornos de investimento de 25% ou mais, mas utilizava os fundos para benefício próprio e para reembolsar outros investidores, num esquema Ponzi. Além da fraude relacionada com a R3, ele foi acusado de fraude com cartão de crédito e roubo dedent. Ele enfrentava uma pena máxima de 30 anos.
Russell se declarou culpado de uma única acusação de fraude eletrônica no Tribunal Distrital do Leste de Nova York, nos Estados Unidos, em setembro de 2023, e foi condenado a 41 meses de prisão em maio.
O processo contra Russell foi instaurado pelo Departamento de Justiça dos EUA e pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) em ações paralelas. O pagamento de restituição de US$ 1,5 milhão foi imposto no momento de sua sentença, mas a ordem de pagamento foi emitida em 10 de fevereiro.
A CFTC está mudando seus métodos, mas ainda está atrás de fraudes
A CFTC é liderada por Caroline Pham, que assumiu o cargo interinamente em 20 de janeiro, substituindo Rostin Behnam. Sob a gestão de Pham, a agência anunciou uma reestruturação de sua divisão de fiscalização em duas forças-tarefa: a Força-Tarefa de Fraudes Complexas e a Força-Tarefa de Fraudes no Varejo e Fiscalização Geral.
A nova estrutura de fiscalização simplificada deverá evitar abusos por parte da agência e contribuir para uma maior consistência. Além disso, Pham nomeou Harry Jung como chefe de gabinete interino para "liderar o envolvimento da CFTC em criptomoedas, finanças descentralizadas ( DeFi ) e outros ativos digitais".
Em 2024, a CFTC arrecadou US$ 17,1 bilhões em atividades de fiscalização relacionadas a criptomoedas, sendo US$ 2,6 bilhões em multas e US$ 14,5 bilhões em restituição. Embora sua capacidade de fiscalização seja bastante limitada em comparação com a Comissão de Valores Mobiliários (SEC), a CFTC esteve envolvida em alguns dos maiores casos de criptomoedas nos Estados Unidos.
Por exemplo, a CFTC fez um acordo com a FTX e a Alameda Research no valor de US$ 12,7 bilhões. Multou Binance US$ 1,35 bilhão e obteve da exchange um valor igual em restituição.
