암호화폐 거래소에 대한 SEC의 단속 강화 속 비트렉스, 제11장 파산 신청

시애틀 기반 암호화폐 거래소 비트렉스(Bittrex, Inc.)는 두 개의 몰타 기반 비트렉스 법인 및 관련 법인인 데솔레이션 홀딩스(Desolation Holdings LLC)와 함께 월요일 제11장 파산을 신청했습니다. 리히텐슈타인 기반 글로벌 법인인 비트렉스 글로벌 GmbH(GmbH)는 신청에 포함되지 않았습니다. 이 회사는 10만 명 이상의 채권자를 보유하고 있으며, 추정 자산과 부채는 5억 달러에서 10억 달러 사이입니다. 이번 신청은 SEC 비트렉스가 증권법 미준수 및 금융감독기관 미등록을 이유로 지목한 이후 이루어졌습니다.

SEC의 주장과 비트렉스의 어려움

SEC는 비트렉스가 2017년부터 2022년까지 적어도 13억 달러의 불법 수익을 올렸으며, 중개상, 거래소 및 정산 기관으로 등록하지 않았다고 주장합니다. 4월, SEC는 비트렉스 인크(Bittrex, Inc.)와 비트렉스 글로벌이 등록되지 않은 증권 거래소를 운영했다고 기소했습니다. 10월, 거래소는 OFAC와 FinCEN으로부터 은행 비밀법 위반 관련 혐의를 받으며 약 2,900만 달러의 합의금을 지불하기로 동의했습니다. OFAC는 비트렉스 파산 신청에서 2,420만 달러의 청구액을 가진 최대 채권자이며, 그 다음으로 1,450만 달러의 청구액을 가진 암호화폐 지갑이 뒤를 잇습니다. FinCEN과 SEC도 상위 50대 채권자 명단에 포함되어 있습니다.

비트렉스 3월 미국 사업 정리 를 발표하며 '현재의 미국 규제 및 경제 환경'을 이유로 들었습니다. 리치 라이(Richie Lai) CEO는 미국 고객의 자금이 안전할 것이라고 안심시켰습니다. 거래소는 또한 다른 암호화폐 기업의 붕괴와 파산으로 인한 암호화폐 시장 침체를 이유로 2월 83명의 직원을 감원했습니다.

암호화폐 업계, 규제 감시 강화

2022년, 비트렉스는 이란, 쿠바, 시리아 등 국가에 대한 제재의 '명백한 위반'으로 미국 당국과의 집행 사건을 해결하기 위해 2,900만 달러를 지불하기로 동의했습니다.

비트렉스의 파산은 FTX, 블록파이(BlockFi), 셀시우스(Celsius), 보이어 디지털(Voyager Digital)을 포함한 다른 암호화폐 거래소 및 대출 플랫폼의 최근 제11장 파산 신청에 이어진 것입니다. 암호화폐 업계는 규제 당국의 감시를 강화받고 있으며, SEC는 등록되지 않은 증권을 판매한 혐의로 여러 미국 암호화폐 기업에 과태료를 부과했습니다.

규제 기관은 일반적으로 특정 디지털 자산을 증권으로 명시적으로 지정하는 것을 피하는 대신 하위 테스트(Howey test)를 지침으로 사용합니다. SEC 의장인 게리 겐슬러(Gary Gensler)는 시가총액 기준 최대인 비트코인을 제외하고 대부분의 디지털 자산이 증권이라고 주장합니다. 규제 당국은 11월 FTX 디지털 자산 거래소 붕괴 이후 암호화폐 기업에 대한 단속을 강화했습니다.