Kraken, un important échange de crypto-monnaie, a fait l'objet d'une enquête de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis sur des allégations de violation des règles sur les valeurs mobilières.
La SEC examine si la bourse offrait des titres non enregistrés à des clients américains, et l'enquête serait à un stade avancé. L'identité des dent ou offrandes en question reste inconnue.
Importance d'une sonde Kraken sur l'industrie de la cryptographie
Suite à la disparition de FTX à la fin de l'année dernière, l'attention des autorités s'est concentrée plus attentivement sur le secteur des crypto-monnaies. La SEC a fait valoir que la plupart des jetons échangés sont des titres et devraient être soumis à ses lois, de sorte que tout règlement avec l'agence peut faire pression sur d'autres entreprises de cryptographie pour négocier des accords avec le régulateur.
L'objectif des efforts de réglementation de la cryptographie du président de la SEC Gary Gensler jusqu'en 2023 est de garantir que les échanges de crypto-monnaie et les plateformes de prêt sont conformes aux lois applicables. Cela peut se faire soit en inscrivant les entreprises auprès de la SEC, soit en engageant une procédure d'exécution à leur encontre.
Le PDG de Kraken, Dave Ripley, a déclaré que la société était exemptée des exigences d'enregistrement auprès de la SEC puisqu'elle ne traite pas de valeurs mobilières. En revanche, Gary Gensler a déclaré à plusieurs reprises qu'il considérait toutes les crypto-monnaies autres que Bitcoin comme des titres.
Les résultats potentiels de l'enquête
Les observateurs du secteur attendent avec impatience la conclusion de l'enquête sur Kraken qui a été menée par la SEC. Les enquêtes menées par la SEC ne se terminent pas nécessairement par des mesures coercitives ; néanmoins, ils peuvent entraîner des amendes pour les entreprises et les particuliers et faire l'objet de divers types de sanctions.
Kraken n'a pas été explicitement accusé par la SEC de commercialiser des titres non enregistrés, mais s'il est prouvé coupable, l'échange pourrait faire face à de lourdes amendes.
Kraken a plus de 650 millions de dollars en volume de transactions quotidiennes, ce qui en fait le troisième plus grand échange de crypto-monnaie au monde. Bien que plus de 185 devises numériques soient prises en charge par la société, on ne sait pas combien sont accessibles aux clients aux États-Unis.
L'Office of Foreign Assets Control du Trésor américain et la bourse ont négocié un règlement concernant les allégations selon lesquelles la bourse aurait enfreint les sanctions américaines contre l'Iran à la fin de l'année dernière, bien que cela ne soit pas lié.
Dans le cadre de l'accord, la société s'est engagée à effectuer un paiement d'un peu plus de 360 000 $ en plus d'un investissement de 100 000 $ dans le respect des sanctions.
L'un des rivaux de Kraken, Coinbase, fait désormais l'objet d'une enquête de la Securities and Exchange Commission (SEC) concernant ses cotations de jetons.
Bien que l'agence n'ait pas spécifiquement accusé Coinbase de commercialiser des titres non enregistrés, dans une plainte contre un ancien employé de Coinbase et deux individus pour délit d'initié, elle a bien désigné certains jetons disponibles en bourse comme des titres.
Dans l'ensemble, l'enquête de la SEC sur Kraken est un gros problème pour le secteur de la crypto-monnaie puisque le gouvernement a l'intention de forcer les échanges de crypto et les plateformes de prêt à se conformer à la loi.
La décision rendue dans le cadre de l'enquête pourrait créer un dent pour de futures procédures réglementaires et avoir des conséquences considérables pour l'industrie.
