La SEC investiga a los asesores de inversión por la custodia de criptomonedas
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- La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos está examinando las prácticas de custodia de criptomonedas por parte de los asesores financieros.
- El colapso de FTX ha ampliado el alcance de la investigación, a pesar de que esta ya lleva varios meses en curso.
- Recientemente, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Tailandia adoptó nuevas normas para los servicios de custodia de criptomonedas con el fin de proteger mejor a los inversores en este ámbito.
Según un informe de Reuters que cita a tres personas no identificadas, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) estaría realizando una investigación sobre los asesores de inversión registrados para ver si cumplen o no con las pautas sobre la custodia de las tenencias de criptomonedas de los clientes.
La investigación lleva meses en curso
Los intentos de estos asesores de cumplir con la regla impuesta por el organismo regulador de Estados Unidos que rige la custodia de activos de criptomonedas han sido objeto de escrutinio.
Aunque la investigación lleva varios meses en curso, su alcance se ha ampliado como resultado del fracaso de FTX.
Como resultado directo de esto, el personal de aplicación de la ley de la SEC ha estado presionando a los asesores de inversión para que proporcionen información sobre las evaluaciones de custodia que han realizado para plataformas como FTX.
Los esfuerzos de los inversores de capital para realizar su debida diligencia sobre el intercambio de criptomonedas también han sido objetivo del regulador.
Los asesores de inversión deben cumplir con una serie de estrictos requisitos de seguridad antes de que la ley les permita tomar custodia de las tenencias de criptomonedas de sus clientes.
Uno de los criterios es que se les considere custodios calificados, a pesar de que la SEC no proporciona dicha certificación oficial ni nombra a ninguna empresa elegible.
Como consecuencia de esto, los asesores financieros que manejan las monedas virtuales de sus clientes generalmente utilizan los servicios de un tercero para almacenar dichos activos.
Desafortunadamente, los consejos contables de la SEC han hecho imposible que muchos prestamistas retengan activos digitales, ya que requieren demasiado efectivo. Esto es desafortunado para los asesores que buscan custodios.
La SEC de Tailandia emitió nuevas reglas para los asesores de criptomonedas
En un desarrollo relacionado, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Tailandia comenzó hace solo unos días a trabajar para proteger mejor a los inversores de criptomonedas adoptando nuevas pautas para los servicios de custodia de criptomonedas.
El organismo regulador elaboró legislación que requería que los proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) desarrollaran un sistema de gestión para billeteras digitales con el fin de garantizar una custodia efectiva.
Las nuevas regulaciones están dirigidas contra custodios de criptomonedas o VASPs que proporcionan servicios relacionados con la custodia segura de criptomonedas.
Las leyes exigen el desarrollo de políticas y pautas para supervisar la gestión de riesgos de las billeteras digitales y las claves privadas. Este es uno de los tres requisitos principales que exigen las regulaciones. Para cumplir con las leyes, los VASPs deben comunicarse con las autoridades sobre dichas políticas y presentar planes de acción.
Además, la SEC exigió que los custodios de criptomonedas divulguen planes y procesos para crear, mantener y administrar billeteras digitales y claves.
La agencia también obligará a los custodios de criptomonedas a diseñar planes de respaldo en caso de que el sistema de gestión de billeteras se vea interrumpido por eventos inesperados.
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Jai Hamid
Jai Hamid ha estado cubriendo criptomonedas, mercados bursátiles, tecnología, la economía global y los eventos geopolíticos que afectan a los mercados durante los últimos 6 años. Ha trabajado con publicaciones centradas en blockchain, incluidas AMB Crypto, Coin Edition y CryptoTale, en análisis de mercado, grandes empresas, regulación y tendencias macroeconómicas. Se graduó en la London School of Journalism y ha compartido tres veces sus conocimientos sobre el mercado de criptomonedas en una de las principales cadenas de televisión de África.
