UK FCA schließt sich US SEC an und lockert strenge Aufsichtssysteme
- Die britische Financial Conduct Authority (FCA) hat seit 2023 100 Untersuchungen ohne Durchsetzungsmaßnahmen abgeschlossen.
- Aktive Fälle wurden nun auf den niedrigsten Stand in fast einem Jahrzehnt reduziert.
- Da auch die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC unter neuer Führung ihre strengen Aufsichtspraktiken zurückfährt, konzentrieren sich beide Regulierungsbehörden auf besonders einschneidende Fälle.
Die britische Financial Conduct Authority (FCA) hat ihre Durchsetzungsaktivitäten reduziert und 100 ihrer laufenden Ermittlungen eingestellt.
Aufsichtsbehörden wie die SEC und die FCA verlagern ihren Fokus auf Fälle mit höherer Wirkung und sind bei ihren Durchsetzungsmaßnahmen selektiver, unter anderem aufgrund von Regierungsdruck zur Förderung von Geschäftspraktiken und zur Unterstützung der Wirtschaft sowie durch krypto-freundliche politische Regierungen.
Reduziert die FCA ihre Aktivitäten?
Die britische Financial Conduct Authority (FCA) hat ihre Durchsetzungsaktivitäten drastisch reduziert und innerhalb von weniger als drei Jahren 100 Untersuchungen ohne weitere Maßnahmen abgeschlossen.
Seit der Gründung der FCA im Jahr 2013 ist dies die höchste Anzahl abgeschlossener Untersuchungen, wodurch die Zahl der laufenden Ermittlungen bis Oktober auf 124 gesunken ist – fast die Hälfte der 230 Fälle, mit denen sie 2022 befasst waren.
Als Therese Chambers und Steve Smart im April bzw. Juni 2023 die Leitung der Enforcement-Abteilung der Financial Conduct Authority (FCA) übernahmen, verlagerten sie den Fokus auf weniger Untersuchungen, stellten jedoch sicher, dass die von ihnen verfolgten Fälle Wirkung zeigten.
Zwischen April und November des Vorjahres schloss die FCA 24 Untersuchungen ab; neun wurden ohne Durchsetzungsmaßnahmen eingestellt, und 15 führten zu Maßnahmen.
Im März 2025 leitete die FCA lediglich 23 neue Untersuchungen ein, verglichen mit früheren Jahren, in denen regelmäßig mehr als 50 eröffnet wurden. Anwälte aus der City, die Firmen in FCA-Fällen vertreten, sagen, dass sich die Behörde nun auf eindeutige Fälle konzentriert, bei denen die Ergebnisse von Durchsetzungsmaßnahmen eher vorhersehbar sind.
Trotz der geringeren Fallzahl kündigte die FCA 2024 41 Durchsetzungsmaßnahmen an und 2025 weitere 33. Beide Zahlen lagen deutlich über dem historischen Jahresdurchschnitt von 20 bis 25. Die größten Strafen der Behörde im vergangenen Jahr zielten auf Verstöße gegen Geldwäschegesetze ab, darunter eine Strafe von 44 Millionen Pfund für die Nationwide Building Society und 39 Millionen Pfund für die Barclays Bank.
Letztes Jahr endeten sieben der Untersuchungen der FCA innerhalb von 16 Monaten nach ihrer Einleitung mit einem Ergebnis, verglichen mit einem historischen Durchschnitt von 42 Monaten.
Wie steht die britische FCA im Vergleich zur US-Börsenaufsicht SEC da?
Der Ansatz der FCA ähnelt Entwicklungen jenseits des Atlantiks, wo auch die U.S. Securities and Exchange Commission ihre strengen Aufsichtsmäßigkeiten zurückfährt.
Cryptopolitan berichtete zuvor berichtete Unter der Trump-Administration hat die Securities and Exchange Commission etwa 60 % der Durchsetzungsverfahren gegen Krypto-Unternehmen eingestellt oder ausgesetzt.
Die SEC hat zudem ihre Prüfungen und Durchsetzungsmaßnahmen zurückgefahren, was einen deutlichen Bruch mit ihrer einst aggressiven Regulierungspraxis darstellt.
Die britische Regierung drängt die Financial Conduct Authority (FCA) und andere Finanzaufsichtsbehörden darauf, Geschäftseinschränkungen zu lockern, um das schwächelnde Wirtschaftswachstum des Landes zu stützen. Sowohl die FCA als auch die SEC haben die Änderungen ihres Vorgehens als Effizienzsteigerungen dargestellt.
Die FCA betont, dass sie weiterhin gegen „die schwerwiegendsten Missbräuche
Trotz des Anscheins einer nachlassenden Aufsicht wird ein neues regulatorisches Regime für Kryptoasset-Anbieter 2027 in Kraft treten; Regeln zu nicht-finanziellen Fehlverhalten wie Mobbing und Belästigung gelten bereits ab 2026. Die FCA wird zudem für die Überwachung der Geldwäscheprävention im Bereich professioneller Dienstleistungen zuständig sein.
Lorraine Johnston, Partnerin für Finanzregulierung bei der Kanzlei Ashurst, stellte fest, dass die FCA zwar weiterhin eine „sehr starke Kultur der Durchsetzung“ pflegt, die Zahl der Untersuchungen jedoch voraussichtlich weiter sinken wird.
Tracey Dovaston, Partnerin bei der Kanzlei Pallas, bewertet die Änderungen positiv und stellte fest, dass Fälle nicht mehr „lediglich zu Diagnosezwecken
Tracey Dovaston, Partnerin bei der Anwaltskanzlei Pallas, bewertet die Änderungen positiv und stellte fest, dass Fälle nicht mehr „ausschließlich zu Diagnosezwecken“ eröffnet werden.nostic purposes.”
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Hannah Collymore
Hannah ist Autorin und Redakteurin mit fast einem Jahrzehnt Erfahrung im Bloggen und in der Berichterstattung über Events im Krypto-Bereich. Bei Cryptopolitan arbeitet sie an der News-Seite und berichtet sowie analysiert die neuesten Entwicklungen in den Bereichen DeFi, RWA, Krypto-Regulierung, KI und Zukunftstechnologien. Sie hat ihr Studium an der Arcadia University mit einem Abschluss in Betriebswirtschaft abgeschlossen.
