Die SEC schließt das BitClave-Kapitel und zahlt 4,6 Millionen Dollar an die Opfer aus

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC gab bekannt, dass sie mit der Auszahlung von 4,6 Millionen US-Dollar an die Investoren des berüchtigten ICO von BitClave aus dem Jahr 2017 begonnen hat. Diese Auszahlung stammt aus einem Entschädigungsfonds, der nach einer Einigung mit dem inzwischen aufgelösten Krypto-Startup im Jahr 2020 eingerichtet wurde.

BitClave sammelte während des ICO-Booms in nur neunzig Sekunden 25,5 Millionen US-Dollar durch den Verkauf von Consumer Activity Tokens (CAT) ein. Die Kommission erhob jedoch später im Jahr 2020 Anklage gegen das Unternehmen wegen eines nicht registrierten Wertpapierverkaufs. 

SEC zahlt 4,6 Millionen Dollar an BitClave-Opfer

Im Rahmen der Einigungverpflichtete sich BitClave, die durch den ICO eingenommenen 25,5 Millionen US-Dollar zurückzuzahlen, 4 Millionen US-Dollar Strafe zu entrichten, nicht im Umlauf befindliche CAT-Token zu vernichten und den Token vom Handel zu nehmen. Insgesamt wurden so 29 Millionen US-Dollar einem Entschädigungsfonds zugewiesen.

Trotz einer Zusage von 29 Millionen US-Dollar SEC-Unterlagen , dass BitClave bis Anfang 2023 lediglich 12 Millionen US-Dollar ausgezahlt hat. Zwar wurden bereits 4,6 Millionen US-Dollar an die Nutzer ausgezahlt, doch fehlen weiterhin 7,4 Millionen US-Dollar. Die SEC hat die Diskrepanz bisher nicht aufgeklärt. 

Aus einer von der SEC veröffentlichten Mitteilung geht hervor, dass der Vorstand alle Personen, die zu dem vorgeschlagenen Plan Stellung nehmen wollten, aufgefordert hatte, ihre Kommentare einzureichen. Da die Kommission keine negativen Kommentare zu dem Plan erhielt, wurde dieser weiterverfolgt.

Wird die SEC die fehlenden Gelder erklären?

Der Plan sah die Verteilung des Ausgleichsfonds inklusive der aufgelaufenen Zinsen vor und forderte eine Reduzierung von Steuern, Gebühren und Auslagen. Die Frist für die Geltendmachung von Ansprüchen war abgelaufen; alle eingereichten Ansprüche wurden daraufhin der SEC gemeldet.

Trotz der Verpflichtungen von BitClave ergaben SEC-Unterlagen, dass bis Februar 2023 lediglich 12 Millionen Dollar in den Fonds eingezahlt wurden. Damit bleiben rund 7,4 Millionen Dollar ungeklärt, wofür die Kommission bisher keine Erklärung abgegeben hat.

Gemäß dem Verfahren reichten die Antragsteller ihre Anträge bis August 2023 ein, und die endgültigen Benachrichtigungen wurden im März 2024 versandt. Die jüngste Auszahlung stellt einen Fortschritt dar, doch bestehen weiterhin Fragen zu ungeklärten Unstimmigkeiten bei den Geldern. Gleichzeitig verdeutlicht dieser Fall die verstärkten Durchsetzungsbemühungen der SEC während der ICO-Ära und ihren Auftrag zum Anlegerschutz.