Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat das in New York ansässige Unternehmen Unicoin Inc. und drei seiner leitenden Offiziere wegen Betrugs angeklagt. Das Trio täuschte Anleger, während es „Rechtszertifikate“ verkaufte, die mit einem nicht ausgegebenen Unicoin-Token verbunden waren.

Nach Angaben der SEC haben die Angeklagten den Wert der Vermögenswerte aufgebläht und fälschlicherweise eine föderale Genehmigung angedeutet, um die Verkäufe zu steigern.

Die SEC bat das Gericht um „dauerhafte unterbindende Maßnahmen, die Herausgabe unrechtmäßig erlangter Gewinne mit Verzugszinsen und zivilrechtliche Strafen“ sowie Anordnungen, die das Trio daran hindern, als Offiziere oder Direktoren von börsennotierten Unternehmen zu dienen. Die Aktion zielt auch auf zivilrechtliche Bußgelder gegen das Unternehmen selbst ab.

„Wir behaupten, dass Unicoin und seine Führungskräfte Tausende von Anlegern mit fiktiven Versuchen ausgenutzt haben, dass ihre Token, wenn sie ausgegeben werden, durch Real-World-Assets einschließlich eines internationalen Portfolios wertvoller Immobilienhaltungen gedeckt wären“, sagte Mark Cave, stellvertretender Direktor in der Enforcement Division der SEC.

„Aber wie wir behaupten, waren die Immobilienwerte nur ein Bruchteil dessen, was das Unternehmen behauptete, und der Großteil der Verkäufe von Rechtszertifikaten des Unternehmens war illusorisch“, fügte er hinzu.

Die Behörde sagt, Unicoin habe Anzeigen in Flughäfen, Tausenden von New Yorker Taxis, im Fernsehen und in den sozialen Medien geschaltet und die Zertifikate als sichere „Next-Generation“-digitale Investition dargestellt.

Mehr als 5.000 Menschen haben investiert, in der Überzeugung, dass jedes Zertifikat später eins zu eins in Unicoin-Token umgewandelt wird.

Unicoin-CEO verkaufte ⟦N1⟧ Millionen seiner eigenen Zertifikate

Unicoin-CEO verkaufte 37.9 Millionen seiner eigenen Zertifikate

Die Ermittler heben drei wesentliche Falschdarstellungen hervor. Erstens behaupteten Führungskräfte, die zukünftigen Token seien „wertgesichert“ durch Milliardenbeträge an Immobilien und Beteiligungen an Unternehmen vor dem Börsengang, obwohl die Vermögenswerte des Unternehmens nur einen Bruchteil dieses Betrags ausmachten.

Zweitens rühmten sie sich, mehr als 3 Milliarden US-Dollar an Zertifikaten verkauft zu haben, während die tatsächlichen Einnahmen 110 Millionen US-Dollar nie überschritten. Drittens beschrieben sie die Zertifikate und Token als „bei der SEC registriert“ oder „in den USA registriert“, obwohl keine Registrierung eingereicht worden war.

Die Klage beschuldigt Konanykhin und das Unternehmens auch, nicht registrierte Angebote durchgeführt zu haben. Die Aufsichtsbehörden sagen, der Chief Executive habe mehr als 37,9 Millionen seiner eigenen Rechtszertifikate verkauft, oft mit einem Rabatt.

Unicoin, Konanykhin, Moschini und Dominguez werden der Verletzung der Betrugsbestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934 angeklagt.

Die SEC bat das Gericht um „dauerhafte einstweilige Verfügungen, Herausgabe unrechtmäßig erlangter Gewinne mit Verzinsung ab Vorurteilszeitpunkt sowie zivilrechtliche Geldstrafen“ und erließ Anordnungen, die dem Trio untersagen, als Führungskräfte oder Direktoren börsennotierter Unternehmen zu dienen. Die Klage zielt zudem auf zivilrechtliche Bußgelder gegen das Unternehmen selbst ab.

Die Klage nennt weiter den General Counsel Richard Devlin, dem vorgeworfen wird, ähnliche falsche Behauptungen in Memoranda für private Platzierungen wiederholt zu haben. Devlin hat ohne Anerkennung oder Bestreitung der Vorwürfe einen Vergleich geschlossen, der eine dauerhafte Unterlassungsverfügung und eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 37.500 US-Dollar vorsieht.