Die US-Börsenaufsicht SEC hat das in New York ansässige Unternehmen Unicoin Inc. und drei seiner leitenden Angestellten wegen Betrugs angeklagt. Das Trio hatte Anleger beim Verkauf von Bezugsrechten, die an einen noch nicht ausgegebenen Unicoin-Token gekoppelt waren, getäuscht.
Die Klage nennt den Vorstandsvorsitzenden und Aufsichtsratsvorsitzenden Alex Konanykhin, die ehemalige Präsidentin dent Moschini und den ehemaligen Chief Investment Officer Alex Dominguez.
Laut SEC haben die Angeklagten die Vermögenswerte künstlich aufgebläht und fälschlicherweise eine Genehmigung der Bundesregierung vorgetäuscht, um den Umsatz zu steigern.
„Wir werfen Unicoin und seinen Führungskräften vor, Tausende von Anlegern mit falschen Versprechungen getäuscht zu haben, dass die Token nach ihrer Ausgabe durch reale Vermögenswerte, darunter ein internationales Portfolio wertvoller Immobilienbestände, gedeckt sein würden“, sagte Mark Cave, stellvertretender Direktor der Enforcement Division der SEC.
„Wie wir jedoch behaupten, waren die Immobilien nur einen Bruchteil dessen wert, was das Unternehmen angab, und der Großteil der Verkäufe von Bezugsrechten durch das Unternehmen war illusorisch“, fügte er hinzu.
Laut der Agentur schaltete Unicoin Anzeigen an Flughäfen, in Tausenden von New Yorker Taxis, im Fernsehen und in sozialen Medien, in denen die Zertifikate als sichere digitale Investition der „nächsten Generation“ dargestellt wurden.
Mehr als 5.000 Menschen kauften die Zertifikate in der Annahme, dass jedes Zertifikat später im Verhältnis 1:1 in Unicoin-Token umgewandelt werden würde.
Der CEO von Unicoin verkaufte 37,9 Millionen seiner eigenen Zertifikate
Die Ermittler heben drei zentrale Falschaussagen hervor. Erstens behaupteten Führungskräfte, die zukünftigen Token seien durch Milliarden Dollar an Immobilien und Beteiligungen an Unternehmen vor dem Börsengang „besichert“, obwohl das Unternehmensvermögen nur einen Bruchteil dieser Summe ausmachte.
Zweitens rühmten sie sich damit, Zertifikate im Wert von über 3 Milliarden Dollar verkauft zu haben, obwohl die tatsächlichen Einnahmen nie 110 Millionen Dollar überstiegen. Drittens bezeichneten sie die Zertifikate und Token als „SEC-registriert“ oder „US-registriert“, obwohl keine Registrierung eingereicht worden war.
Die Beschwerde wirft Konanykhin und dem Unternehmen außerdem vor, nicht registrierte Angebote durchgeführt zu haben. Laut Aufsichtsbehörden verkaufte der Geschäftsführer mehr als 37,9 Millionen seiner eigenen Bezugsrechte, oft mit einem Abschlag.
Unicoin, Konanykhin, Moschini und Dominguez werden beschuldigt, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934 verstoßen zu haben.
Die SEC beantragte beim Gericht eine dauerhafte Unterlassungsverfügung, die Herausgabe der unrechtmäßig erlangten Gewinne zuzüglich Zinsen sowie zivilrechtliche Strafen und ein Verbot für die drei Beklagten, als Vorstandsmitglieder oder Geschäftsführer börsennotierter Unternehmen tätig zu sein. Zudem werden zivilrechtliche Geldstrafen gegen das Unternehmen selbst angestrebt.
Die Klage richtet sich außerdem gegen den General Counsel Richard Devlin, dem vorgeworfen wird, ähnliche Falschaussagen in Private-Placement-Memoranden wiederholt zu haben. Ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten, stimmte Devlin einem Vergleich zu, der eine dauerhafte Unterlassungsverfügung und eine Zivilstrafe in Höhe von 37.500 US-Dollar vorsieht.
