Nach Vorwürfen, dass die kanadische Kryptofirma Coinsqaure Wash-Trading, Manipulation und Irreführung von Kunden über Handelsvolumina betreibt, werden Führungskräfte der Firma zurücktreten.
Die kanadische Kryptofirma erklärte sich bereit, sich mit der Ontario Security Commission (OSC) zu einigen, da die Mitbegründer Cole Diamond (CEO) und Virgile Rostand ( dent ) aus der Firma ausscheiden und im Rahmen einer Vereinbarung „Verwaltungsstrafen“ zahlen würden die Regler.
Die Aufsichtsbehörden sagten, sowohl der CEO als auch der dent gaben zu, die überhöhten Handelsvolumina genehmigt zu haben, und Diamond gab zu, dass er Vergeltungsmaßnahmen gegen einen internen Whistleblower ergriffen habe, der Berichten zufolge mehrere Bedenken über die Praxis geäußert habe.
Als Verwaltungsstrafe würde Diamond eine Million US-Dollar und Rostand 900.000 US-Dollar zahlen. Der Chief Compliance Officer (CCO), der sich bereit erklärte, seinen Pflichten nicht nachzukommen, erklärte sich bereit, 50.000 US-Dollar zu zahlen. Coinsquare als Unternehmen würde 200.000 US-Dollar zahlen.
Vorwürfe gegen die kanadische Kryptofirma Coinsquare
Coinsquare wurde von der Ontario Security Commission der Marktmanipulation und der Irreführung von Kunden über sein Handelsvolumen beschuldigt. Berichten zufolge sah sich die kanadische Kryptofirma im Juni mit Vorwürfen konfrontiert, nachdem VICE die Beteiligung der Börse am Wash-Trading gemeldet hatte, in der viele durchgesickerte E-Mails, Slack-Chats und andere Dateien zur Schau gestellt wurden.
In der Behauptung der Regulierungsbehörde behaupteten sie, die Börse habe eine Funktion (Market Bot) implementiert, um angeblich einem Market-Making-Zweck auf ihrer Plattform zu dienen. Die Market Bot Function platzierte Aufträge von einem internen Coinsquare-Konto zum Kauf und Verkauf von umgerechnet rund 57 Millionen Bitcoin bis Dezember 2019.
Diese Funktion führte zwischen 2017 und 2019 dazu, dass Coinsquare mehr als 10,5 Millionen dieser Bestellungen aufgab, was ungefähr 30 % aller Bestellungen auf der Coinsquare-Plattform in diesem Zeitraum entspricht.
Mitarbeiter der Firma, die die Operationen in Frage stellten, wurden sanktioniert und ein interner Whistleblower, während die Führungskräfte die Operation genehmigten.
Wie geht es weiter mit Coinsquare nach dem Ausstieg der Führungskräfte?
Die kanadische Kryptofirma wurde angewiesen, neue Führungskräfte zu ernennen, insbesondere einen CEO und einen CCO, und sich um die Einhaltung der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) und anderer Aufsichtsbehörden zu bemühen.
Sie wurden auch gebeten, einen unabhängigen Vorstand und ein dent dent -Programm zu schaffen und ebenso eine Struktur einzurichten, um die Angleichung an die Sicherheitsgesetze zu gewährleisten.
