香港监管机构调查后，因信息披露疏漏，对汇丰银行处以 537,683 美元的罚款。.
根据证券及期货事务监察委员会（证监会）和香港金融管理局的联合调查，该银行在 2013 年至 2021 年间发布的 4200 多份研究报告中，没有正确标明与香港上市公司的投资银行关系。.
汇丰银行的主动报告，随后由两家监管机构联合展开调查。
调查人员表示，这些缺陷源于汇丰银行系统内部映射和数据报告的薄弱环节，导致研究报告发布时未能及时披露必要的信息。尽管存在这些控制漏洞，监管机构表示，他们没有发现任何证据表明客户因预警信息缺失而遭受损失。.
汇丰银行在一份声明称此次违规事件是“历史遗留问题”，并表示已修复了相关的控制措施和系统。
2019 年，瑞士信贷有限公司和瑞士信贷股份公司因未在 2006 年至 2016 年间发布的香港上市证券研究报告中披露与投资银行业务相关的关系，被香港证监会罚款共计 280 万港元。.
另外，2025年初，恒生银行（汇丰银行持有其62%的股份）因被指控在销售投资相关产品时向客户收取更高的费用而被罚款6640万港元。.
汇丰银行瑞士分行正在撤离中东地区的富裕客户
《金融时报》最近报道称，该银行的瑞士分行已开始将 1000 多名富裕客户从中东撤离。
知情人士透露，该银行计划终止与包括卡塔尔、沙特阿拉伯、埃及和黎巴嫩在内的多个国家客户的业务关系。这些客户中许多人的资产超过1亿美元。.
据一位知情人士透露，这家瑞士分公司已告知受影响的客户他们将无法继续使用相关服务，并即将寄出建议他们转移账户的信函。彭博新闻社率先报道了这一变动。.
汇丰银行持续面临审查
此次改革源于瑞士金融监管机构Finma对该银行处理高风险客户方式的质疑。去年，由于新客户被发现存在洗钱违规行为，汇丰银行瑞士分行被禁止引入公众人物客户。.
监管机构认定，该银行在 2002 年至 2015 年期间，在瑞士和黎巴嫩之间转移 3 亿美元的几笔交易中，没有进行充分的尽职调查。.
监管机构在调查结果中表示，汇丰银行“未能识别出这些交易所显示的洗钱迹象；同样，它未能满足与政治公众人物建立和维持客户关系的要求，因此严重违反了其尽职调查义务。”
（FINMA）责令汇丰银行对所有与政治公众人物（PEP）的高风险关系进行反洗钱审查。FINMA表示，在审查完成之前，汇丰银行不得建立新的政治公众人物关系。
汇丰银行的内部规定将资产超过1亿瑞士法郎（约合1.247亿美元）的客户归类为“高风险”客户，这一标签会触发更严格的审核程序。此外，该行在对客户进行风险评级时还会考虑其他因素，例如国籍。.
汇丰银行上个月在另一份披露文件中表示，法国和瑞士当局正在调查该银行“涉嫌与两起历史银行业务相关的洗钱罪行”。
