Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и брокерская фирма спорят по поводу дела о мошенничестве

Генеральный директор TFS-ICAP Иан Дибб, обвиняемый в предоставлении информации о недобросовестных и поддельных валютных опционах на своейtronплатформе, ответил на возбужденные против компании дела о мошенничестве.

Брокерская фирма подверглась обвинениям со стороны Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC), которая регулирует торговлю на фондовой бирже.

Окружной суд Южного округа Нью-Йорка, где рассматривается дело, опубликовал ответ генерального директора TFS-ICAP Диббса на иск CFTC.

В сентябре 2018 года CFTC подала жалобу на TFS-ICAP, обвинив брокеров в обмане своих клиентов.

Комиссия обвинила их в недобросовестной практике, заключавшейся в предложении фиктивных торговых заявок на рынке валютных опционов, поскольку ответственность за грубое нарушение несут как британское, так и американское отделения брокерской фирмы.

TFS-ICAP сопротивляется и подает встречный иск против CFTC

В своей реакции на обращение CFTC генеральный директор TFS-ICAP потребовал от суда отклонить все иски, предъявленные брокерской фирме, поскольку они необоснованны.

Брокерская фирма заявила, что ее брокеры не нарушили никаких правил, подчеркнув, что их деятельность соответствует установленному закону.

Однако, по данным CFTC, брокеры TFS-ICAP регулярно сообщали о недобросовестных и фиктивных сделках с валютными опционами на торговой платформе брокера.

Комиссия также заявила, что брокеры используют поддельные имена, чтобы обманывать клиентов, представляя предложения и заявки на торговой платформе.

Дибб, со своей стороны, по-прежнему считает, что TFS-ICAP действует как самостоятельное предприятие, а не как конкурент.

О Комиссии по торговле товарными фьючерсами

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC ) — это независимоеdent правительства США, созданное в 1974 году. .

Она регулирует рынки производных финансовых инструментов США, включая фьючерсы, свопы и некоторые виды опционов.

Однако Закон о товарных биржах (Commodity Exchange Act, «CEA»)7 запрещает мошеннические действия при торговле фьючерсами, свопами и другими производными финансовыми инструментами.

Заявленная миссия CFTC заключается в содействии целостности, устойчивости и процветанию рынков производных финансовых инструментов США посредством разумного регулирования.

CFTC также предпринимает шаги для обеспечения большей прозрачности и надлежащего регулирования рынка свопов, объем которого исчисляется триллионами долларов.

Изображение взято с сайта: wsj.com