CFTC e corretora entram em conflito por causa de caso de fraude

Acusados ​​de divulgar opções de câmbio falsas e sem fundamento em sua plataformatron, Ian Dibb, CEO da TFS-ICAP, respondeu às acusações de fraude apresentadas contra eles.

A corretora foi acusada pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC, na sigla em inglês), órgão que regulamenta as negociações na bolsa de valores.

O Tribunal Distrital do Sul de Nova York, onde o caso está sendo julgado, divulgou a resposta dada por Dibbs, CEO da TFS-ICAP, contra a CFTC.

Em setembro de 2018, a CFTC apresentou uma queixa contra a TFS-ICAP, acusando a corretora de enganar seus clientes.

A comissão os acusou de práticas fraudulentas, como a oferta de ordens de compra e venda falsas no mercado de opções cambiais, sendo ambos os escritórios da corretora, no Reino Unido e nos Estados Unidos, responsabilizados pela grave conduta ilícita.

A TFS-ICAP resiste e apresenta contra-argumentos à CFTC

Em sua resposta, o CEO da TFS-ICAP solicitou à CFTC que o tribunal rejeitasse todas as acusações feitas contra a corretora por serem infundadas.

A corretora alegou que seus corretores não infringiram nenhuma regra, ressaltando que suas práticas seguem a legislação vigente.

No entanto, de acordo com a CFTC, as corretoras da TFS-ICAP têm relatado regularmente transações de opções forex não legítimas e falsas na plataforma de negociação da corretora.

A comissão alegou ainda que as corretoras usam nomes falsos para enganar os clientes e representar ofertas e lances na plataforma de negociação.

Dibb, por sua vez, continua a ser da opinião de que o TFS-ICAP funciona de forma independente e não como se houvesse concorrentes.

Sobre a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) é uma agência independentedent governo dos EUA, criada em 1974..

Ela regula os mercados de derivativos dos EUA, que incluem futuros, swaps e certos tipos de opções.

A Lei de Bolsa de Mercadorias (“CEA”), 7 no entanto, proíbe condutas fraudulentas na negociação de futuros, swaps e outros derivativos.

A missão declarada da CFTC é promover a integridade, a resiliência e a vitalidade dos mercados de derivativos dos EUA por meio de uma regulamentação sólida.

A CFTC também tem passado por uma transição para trazer mais transparência e uma regulamentação sólida ao mercado de swaps multibilionário.

Imagem principal retirada de: wsj.com