- 미국 SEC 거래 및 시장 부문은 Rule 15c3-3의 물리적 소유권 요구사항이 브로커-딜러에게 어떻게 적용되는지 명확히 하는 성명을 발표했습니다.
- 물리적 소유를 유효한 식별 수단으로 간주하는 데 미국 SEC가 이의를 제기하지 않는 5 가지 특정 상황이 제시되었습니다.
- 헤스터 M. 피어스 위원장은 명확성을 칭찬하며 Rule 15c3-3 의 잠재적 개정 사항에 대한 신속한 권고를 촉구하는 지지 성명을 발표했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC) 거래 및 시장 부문은 오늘 브로커-딜러에 대한 물리적 소유권 요구사항에 대한 Rule 15c3-3의 적용을 안내하는 성명을 발표했습니다. 성명에 따르면, 미국 SEC가 물리적 소유권을 유효한 식별 수단으로 간주하는 데 이의를 제기하지 않을 5가지 특정 상황이 명시되었습니다.
이 성명은 기존 연방 규정 하에서 암호화폐 자산 증권에 대한 보관 의무를 준수하기 위해 브로커-딜러가 어떻게 해야 하는지에 대한 상세한 지침을 제공하는 것을 목표로 합니다. 미국 SEC는 이 지침이 연방 증권법 적용에 대한 명확성을 제공하려는 노력의 일환이라고 밝혔습니다. SEC 위원인 Hester M. Peirce는 성명의 명확성을 칭찬하며 Rule 15c3-3의 잠재적 개정 사항에 대한 신속한 권고를 촉구했습니다.
미국 SEC의 새로운 지침은 Rule 15c3-3의 (b)(1) 항을 대상으로 합니다
암호화폐 자산 증권은 분산 원장 기술에 기록된 주식 또는 채권 증권 토큰화된 표현으로 정의되었으며, 이는 성명서에 따르면에 따라 1934년 증권거래법 하의 Rule 15c3-3의 (b)(1) 항의 일부로, 브로커-딜러가 고객 계정을 위해 보유하는 모든 완전 납입 및 초과 마진 증권을 신속하게 확보하고 물리적 소유권 또는 통제를 유지하도록 허용하고 규제합니다.
미국 SEC 거래 및 시장 부문은 새로운 지침이 전통적인 증권 운영과 디지털 자산 활동 모두에 종사하는 기업을 포함하여 고객을 위해 암호화폐 자산을 처리하는 모든 브로커-딜러에게 적용된다고 명시했습니다. 이 발표는 블록체인 기반 자산에 적용되는 더 명확한 규칙을 모색하는 시장 참여자들로부터의 질문에 이어 나왔습니다.
미국 SEC 거래 및 시장 부문에 따르면, 해당 견해는 물리적 소유권에 국한되며 브로커-딜러 재무 책임 규정 및 추가 연방 증권법 요구사항을 제외하고 통제 측면으로 확장되지 않습니다. 직원들은 이 성명이 법적 집행력을 가지지 않으며, 적용 가능한 법률을 수정하지 않고, 새로운 또는 추가 의무를 부과하지 않는다고 지적했습니다.
미국 SEC 위원인 Hester M. Peirce는 별도의 성명서에 따르면 성명을 발표하며 명확성을 칭찬했습니다. 그녀는 이제 브로커-딜러가 업계 모범 사례와 일치하는 개인 키 보호 요구사항을 통해 보관 서비스를 제공하려는 데에 가치 있는 명확성을 제공한다고 말했습니다. Peirce는 거래 및 시장 부문의 디렉터인 Jamie Selway와 직원들의 노력에 감사하며, 부서에 Rule 15c3-3을 개정하여 암호화폐 자산 보관을 완전히 수용하기 위한 권고를 전체 위원회에 준비할 것을 촉구했습니다.
미국 SEC, 암호화폐 소유권 준수를 위한 5가지 조건 발표
SEC 암호화폐 태스크 포스 직원은 고객의 암호화폐 자산 증권에 대한 물리적 소유권을 취하는 브로커-딜러에 대해 집행 조치를 권고하지 않을 5가지 상황을 발표했습니다. 첫 번째 상황은 직접 보관을 유지하는 브로커-딜러가 자산에 즉시 접근할 수 있고 블록체인을 통해 이를 전송할 수 있는 기술적 능력을 갖추어야 한다고 요구합니다.
둘째, 브로커-딜러는 블록체인 및 관련 네트워크에 대한 철저한 평가를 위한 합리적이고 서면화된 정책 및 절차를 수립, 유지 및 시행해야 합니다. 미국 SEC는 또한 평가가 보관을 시작하기 전과 합리적인 이후 간격으로 수행되어야 한다고 추가로 언급했습니다.
미국 SEC 거래 및 시장 부문에 따르면, 블록체인 위의 탈중앙화 대출 프로토콜입니다. 평가 중에 고려해야 할 주요 평가 요소에는 성능 신뢰성, 거래 속도 및 처리량, 증가하는 활동에 대한 확장성, 실패 시 회복력 및 보안 기능이 포함됩니다. 또한 미국 SEC는 합의 메커니즘, 유지보수를 위한 복잡성, 새로운 기능을 위한 확장성, 공개 코드를 통한 가시성 및 문서화가 평가 중에 고려해야 할 필수 요소라고 밝혔습니다.
프로토콜 업그레이드, 변경, 에어드롭 및 토큰 교환과 같은 거버넌스 프로세스도 새로운 지침 하에서 소유권을 손상시킬 수 있는 약점을 감지하기 위해 검토될 것으로 예상됩니다.
부서의 세 번째 상황은 브로커-딜러가 특정 블록체인에서 자산 보관과 직접적으로 관련된 주요 보안 취약점, 운영상 결함 및 기타 잠재적 위험을 인지하고 있는 경우 소유권을 주장하는 것을 방지합니다. 이는 시장 또는 평판 관련 우려와 독립적입니다.
네 번째 상황은 브로커-딜러가 개인 키 도난으로부터 보호하기 위한 업계 모범 사례와 일치하는 강력한 정책, 절차 및 통제 장치를 갖추어야 한다고 요구합니다.
마지막으로 다섯 번째 상황은 잠재적 중단 사항을 다루기 위한 사전 계획된 정책 및 절차를 요구합니다. 이러한 절차는 블록체인 오작동 또는 실패와 같은 사건에 대한 대응입니다. 또한 사전 계획된 조치는 압수, 토큰 동결 또는 소각, 블록체인 전송에 대한 법원 명령을 준수하기 위한 메커니즘을 포함해야 합니다.
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Collins J. Okoth
콜린스 오코트는 암호화폐와 기술을 8 년간 보도해 온 저널리스트이자 시장 분석가입니다. 그는 공인 재무 분석가 (CFA) 자격을 보유하고 있으며 정량 수학 학위를 소지하고 있습니다. 콜린스는 이전에 Geek Computer 와 CoinRabbit 에서 작가 및 편집자로 일했습니다.
