- OKX는 1조 달러 규모의 미국 거래를 불법적으로 처리한 혐의에 대해 유죄를 인정했으며, 규제 회피 행위에 대한 대가로 5억 4천 4백만 달러의 벌금 납부를 합의했습니다.
- 법원 문서에 따르면 OKX는 미국 사용자의 거래를 고의로 허용하고, 자금세탁방지(AML) 법규를 무시했으며, 심지어 고객이 제한을 우회하기 위해 KYC 정보를 위조하는 것을 도와주었습니다.
- 2023년 말까지 거래 모니터링이나 규정 준수를 강화하지 않은 결과, OKX를 통해 50억 달러 이상의 의심스럽고 범죄적인 거래가 이루어졌습니다.
2017년부터 운영되어 온 세이셸 기반 거래소인 OKX는 월요일 미국에서 무면허 송금 사업을 운영했다는 혐의로 유죄를 인정했습니다.
이 암호화폐 플랫폼은 5억 4천만 달러 이상의 벌금을 지불하기로 동의했으며, 이는 지난해 바이낸스의 역사적 합의 이후 해외 암호화폐 거래소에 대한 최대 규모의 집행 조치입니다.
도널드 트럼프 행정부 법무부(DOJ) 성명에 따르면, 캐서린 폴크 파이아 판사는 OKX가 자금세탁방지(AML) 법규를 고의로 위반하고 플랫폼을 통해 50억 달러 이상의 범죄 거래가 이루어지도록 방조했다고 인정했습니다.
OKX의 비밀 미국 사업 및 1조 달러 규모의 위반
대리 미국 검사 매튜 포돌스키와 FBI 제임스 덴니 부국장이 발표한 합의서는 OKX가 수년간 연방 규정을 무시하며 미국 사용자로부터 1조 달러 이상의 거래를 처리했음을 확인합니다.
2018년부터 2024년 초까지 OKX는 대규모 기관 트레이더를 포함한 미국 사용자를 적극적으로 모집하여 수억 달러의 거래 수수료를 발생시켰습니다.
OKX는 법에 따라 FinCEN에 금융서비스사업자(MSB)로 등록해야 했으며, 이는 AML 규정 준수, 의심스러운 거래 보고, 고객 신원 확인을 강제했을 것입니다. 그러나 DOJ는 OKX가 이를 선택하지 않아 플랫폼이 불법 금융의 온상이 되었다고 밝혔습니다.
“7년 이상 OKX는 자금세탁방지 법규를 고의로 위반하고 범죄자들이 우리 금융 시스템을 남용하는 것을 방지하기 위한 필수 정책을 구현하지 않았습니다,”라고 포돌스키는 말했습니다. 성명서에 따르면. “그 결과, OKX는 50억 달러 이상의 의심스러운 거래 및 범죄 수익을 조장하는 데 사용되었습니다.”
FBI의 덴니는 OKX의 행동을 고의적이라고 묘사했습니다. “수년간 OKX는 미국 법을 노골적으로 위반했으며, 미국 내, 특히 뉴욕에서 고객을 적극적으로 모색했고, 필수 절차를 우회하기 위해 개인에게 허위 정보를 제공하라고 조언할 정도였습니다.”
거래소가 supposedly 미국 IP 주소를 차단했다고는 하지만, OKX 임원들은 사용자가 VPN을 사용하여 시스템을 우회한다는 것을 알고 있었으며 아무 조치도 취하지 않았습니다. 이는 DOJ의 주장입니다.
OKX 직원이 고객들이 KYC 제한을 우회하도록 도왔습니다
법원 문서에 따르면 OKX 직원은 미국 고객의 규정 준수 검사를 피하는 것을 도왔습니다. 일부 직원은 트레이더들이 신원을 위조하고 Know-Your-Customer(KYC) 제한을 우회하는 방법을 공개적으로 조언했습니다.
2023년 4월, OKX 직원은 미국 고객에게 거짓말을 하는 정확한 방법을 알려주었습니다.
“미국에 계신다는 건 알고 있지만, 임의의 국가를 입력하시면 통과될 겁니다. 이름, 국적, ID 번호만 입력하시면 됩니다. 아랍에미리트와 임의의 ID 번호를 입력하시면 됩니다.”
2024년 1월, 동일한 OKX 대표는 여전히 우회책을 제공하며 한 사용자에게 다음과 같이 말했습니다.
“미국 외부에서 KYC를 우회하여 작동하게 할 방법이 있나요?”
OKX는 제출된 문서를 검증하지 않은 것으로도 기소되었으며, 이는 누구나 완전히 가짜 세부 정보로 계정을 개설할 수 있음을 의미합니다. 연방 검사는 2022년 후반까지 OKX가 KYC 절차를 완료하지 않고도 사용자가 거래, 입금, 출금할 수 있도록 허용했다고 말합니다.
OKX는 5조 달러의 의심스러운 거래를 가능하게 했습니다
은행비밀법은 미국과 연결된 금융 기관이 거래를 모니터링하고, 의심스러운 활동을 보고하며, 불법적인 자금 이동을 방지하도록 요구합니다. OKX는 이를 전혀 수행하지 않았습니다.
2023년 5월까지 OKX는 자금세탁 또는 제재 위반을 추적하기 위해 표준 모니터링 도구를 사용하지 않았습니다. 그 결과, 거래소는 불법 금융의 주요 목적지가 되었습니다.
정부 조사관들은 제3자 거래 데이터를 분석한 결과, OKX가 50억 달러 이상의 의심스럽고 불법적인 거래를 가능하게 했다고 발견했습니다.
한편, OKX는 트리베카 영화제 후원 및 미국 제휴 마케팅 직원 채용을 통해 미국 내 입지를 계속 확장했습니다. OKX 사용자는 신규 고객 모집을 위해 보상을 제공받았으며, 이는 국가 내 플랫폼의 불법적 성장을 더욱 부채질했습니다.
DOJ의 성명에 따르면, 한 OKX 고객은 미국 트레이더들이 VPN을 사용하여 등록하는 방법을 보여주는 공개 튜토리얼을 게시했습니다. OKX는 개입하지 않았습니다.
검찰은 또한 OKX가 대규모 미국 거래 기업에 집중하여 깊은 유동성과 경쟁력 있는 금리를 제공했다고 말했습니다. 한 기관 트레이더는 거래소의 공식적인 미국 트레이더 금지 정책에도 불구하고 OKX에서 1조 달러 이상의 거래를 이동시켰습니다.
이 합의는 또한 OKX가 2027년 2월까지 독립적인 규정 준수 모니터를 유지하여 거래소가 적절한 KYC 및 AML 규칙을 따르도록 강제합니다. 포돌스키는 벌금이 명확한 메시지를 보낸다고 말했습니다.
“오늘의 유죄 인정과 벌금은 미국 시장을 이용하면서도 범죄 활동을 방치함으로써 법을 위반한 금융 기관에는 결과가 따를 것임을 강조합니다.”
OKX는 조사 후반부에 당국과 협력했기 때문에 벌금에서 25%의 감면을 받았습니다. 그러나 이는 7년 간의 불법 활동을 지우지는 않습니다.
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Jai Hamid
Jai Hamid 은 지난 6 년간 암호화폐, 주식 시장, 기술, 글로벌 경제 및 시장에 영향을 미치는 지정학적 사건들을 취재해 왔습니다. 그녀는 AMB Crypto, Coin Edition, CryptoTale 등 블록체인 전문 매체에서 시장 분석, 주요 기업, 규제 및 거시경제 동향에 관해 활동했습니다. 런던 저널리즘 스쿨을 졸업했으며 아프리카 최고 TV 네트워크 중 하나에서 세 차례 암호화폐 시장 인사이트를 공유했습니다.
