米国証券取引委員会（SEC）は、ニューヨークに拠点を置くユニコイン社とその上級役員3名を詐欺罪で起訴した。3名は、未発行のユニコイントークンにリンクされた「権利証」を販売し、投資家を欺いた。.
5月20日火曜日にニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出された訴状には、最高経営責任者兼取締役会長のアレックス・コナニキン氏、元社長のシルビナ・dent、元最高投資責任者のアレックス・ドミンゲス氏の名前が挙げられている。
SECによれば、被告らは資産価値を水増しし、売上を伸ばすために連邦政府の承認を不当に示唆したという。.
「ユニコインとその幹部らは、発行されたトークンが国際的な価値ある不動産保有ポートフォリオを含む現実世界の資産に裏付けられるという虚偽の約束をして、何千人もの投資家を搾取したと我々は主張している」とSEC執行部門の副部長マーク・ケイブ氏は述べた。.
「しかし、我々が主張するように、不動産資産の価値は会社が主張する額のほんの一部に過ぎず、会社の権利証書の販売の大半は架空のものだった」と彼は付け加えた。.
同庁によると、ユニコインは空港、ニューヨーク市のタクシー数千台、テレビ、ソーシャルメディアに広告を掲載し、この証券を安全な「次世代」デジタル投資として宣伝したという。.
5,000人以上が、各証明書が後で1対1でUnicoinトークンに変換されると信じて購入しました。.
ユニコインCEOは自身の証券を3790万枚販売した
調査官は3つの重要な虚偽記載を指摘している。第一に、幹部らは将来のトークンが数十億ドル規模の不動産やIPO前の企業の株式によって「資産担保」されていると述べたが、実際の企業資産はそのほんの一部に過ぎなかった。.
第二に、彼らは30億ドル以上の証券を販売したと自慢していましたが、実際の販売額は1億1000万ドルを超えることはありませんでした。第三に、証券とトークンを「SEC登録済み」または「米国登録済み」と説明していましたが、実際には登録申請はされていませんでした。.
訴状では、コナニヒン氏と同社が無登録の株式募集を行っていたとも非難されている。規制当局によると、同氏は自身の権利証書を3,790万枚以上、多くの場合割引価格で販売していたという。.
ユニコイン、コナニキン、モシーニ、ドミンゲスは、1933年証券法および1934年証券取引法の詐欺防止規定に違反した罪で起訴されている。.
SECは裁判所に対し、「恒久的な差止命令、判決前利息による不当利得の返還、民事罰」を求め、3人が上場企業の役員または取締役を務めることを禁じる命令も求めている。また、この訴訟では、同社自身に対しても民事罰を求めている。
訴訟ではさらに、最高顧問弁護士のリチャード・デブリン氏も名指しされており、私募の覚書において同様の虚偽の主張を繰り返したとされている。デブリン氏は容疑を認めることも否定することもせず、恒久的な差止命令と37,500ドルの民事罰金を課す和解に同意した。.
