SECは失敗を認めた後、改革を発表した

米国 証券取引委員会 （SEC）は、最近の執行措置において重大な誤りがあったことを公に認めた。新たな提出書類を通じて示されたこの認識は、SECが規制活動において高い水準の正確性と説明責任を維持するという決意を改めて示すものである。特にSECのような注目度の高い規制機関において、このような認識を示すことは稀であり、注目に値する。

2023年7月28日の重要な公聴会において、SECの法務チームによる虚偽の陳述が行われました。これらの不正確な記述は直ちに修正されず、後にSECによって認識されました。SECは声明の中で、審理における主張の一部は、直接的な証拠ではなく、事実から導き出された推論に基づいていたことを明らかにしました。この開示は、SECにとって内省と透明性を高める重要な機会となります。

是正措置の実施

これらの手続き上の欠陥に対し、SECは是正措置を講じました。この取り組みの重要な部分は、デンバー地域事務所の上級弁護士を監督職に任命することです。この措置は、SECの執行部門における監督と専門知識を強化することを目的としています。さらに、同事務所の経験豊富な訴訟弁護士が訴訟チームを率いることになり、手続きの完全性への再コミットメントを示すものとなります。

2024年1月には、執行部の全職員を対象とした必須研修が開始されます。この研修では、法的手続きにおける正確性と透明性の維持の重要性、そして誤りへの迅速な対応と是正の必要性を強調する予定です。公正かつ効率的な市場の守護者である組織にとって、このような取り組みは極めて重要です。

SECは誤りを認めた後、制裁を拒否

にもかかわらず 事実が認められた、SECは、この状況は規則11に基づく制裁を正当化するものではないと主張している。SECは、発生した誤りは defiと主張している。さらに、関係者による悪意や不誠実さの兆候も見られない。この姿勢は、手続き上の誤りはあったものの、懲罰的措置を必要とするような性質のものではないというSECの見解を強調するものである。

2023年3月に開始された問題の執行手続きは、ジョセフ・ワトキンス専任弁護士が監督しました。ワトキンスを補佐したのは、ローリー・アボット、カラズ・ザキ、ミッチェル・デイビッドソンの3名で、委員会執行部で豊富な経験を持つメンバーで構成されるチームでした。この状況から、これらの失敗は経験不足によるものではなく、執行手続きの複雑さに起因する他の要因によるものであった可能性が示唆されます。

SECが今回の執行案件における誤りを公然と認めたことは、誠実性と透明性へのコミットメントを明確に示しています。SECは、確固たる是正措置と研修を実施することで、このような問題の再発を防ぎ、金融市場における綿密かつ公正な規制当局としての役割を維持することを目指しています。今回の展開は、規制当局が法的および倫理的行動の最高水準を維持する上で、依然として課題と責任を負っていることを改めて認識させる重要なものです。