Die FINRA Geldstrafe halben Million Dollar (1,5 Millionen US-Dollar), nachdem sie Verstöße im Zusammenhang mit Ausführungsprozessen festgestellt hatte. Die berühmte Anlage-App bietet Händlern provisionsfreie Dienstleistungen. Die FINRA stellte fest, dass der Ausführungspreis in der App nicht ordnungsgemäß aktualisiert wurde, was zu preisbezogenen Störungen bei den Benutzern führte.
Die Aktienaufträge wurden nicht ehrlich dargestellt, was den Händlern beim Platzieren von Aktienaufträgen unnötige Probleme bereitete. Die FINRA betrachtet den besten Ausführungspreis als Voraussetzung für die Bereitstellung qualitativ hochwertiger Handelsdienstleistungen für die Benutzer. FINRA verhängte eine Geldstrafe gegen Robinhood, weil es die preisbezogenen Ausführungsprozesse nicht überwacht hatte.
Die FINRA hat die Robinhood-App wegen Handelsabweichungen mit einer Geldstrafe belegt
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist für die Überwachung der Geschäftstätigkeit von Wertpapierunternehmen in den USA zuständig. FINRA verhängte eine Geldstrafe gegen die Robinhood-App aufgrund einer Diskrepanz bei der Zahlung für den Auftragsfluss, die zwischen Oktober 2016 und November 2017 auftrat. Diese Diskrepanz ist in der Handelsbranche ernsthaft umstritten und betrifft den Verkauf von Kundengeschäften an Handelsunternehmen. Die Robinhood-App frönte dieser Praxis regelmäßig und wurde von der Handelsgemeinschaft verärgert.
Gemäß FINRA lieferte die App vier Broker-Händlern Einzelheiten zu den Aktienaufträgen des Kunden. Folglich bezahlten diese Unternehmen Robinhood dafür, dass sie ihnen diese Geschäfte zur Verfügung stellten. Interessanterweise hat Robinhood im Jahr 2018 mit dieser betrügerischen Praxis rund siebzig Millionen Dollar (70 Millionen US-Dollar) verdient
Die FINRA hat die Robinhood-App mit einer Geldstrafe belegt, um falsche Handelspraktiken zu kontrollieren
Laut Branchenstatistik praktizieren mehr Maklerfirmen ähnliche Praktiken. Makler müssen sicherstellen, dass die Due Diligence angemessen durchgeführt wird. Die Kunden müssen Zugang zu den besten Preisen erhalten, um erfolgreiche Trades durchführen zu können. FINRA „Regel 5310“ besagt, dass jedes Maklerunternehmen die Praktiken der „besten Ausführungspreise“ befolgen muss.
Allerdings haben Discount-Broker wie die Robinhood-App diesen Trend in letzter Zeit gestört. Es bot den Investoren einen einfachen provisionsfreien Weg. Millennials lieben solche Apps besonders, da sie ihnen mehrere Anlageoptionen in einem leicht verständlichen Format bieten. Kein Wunder, dass die App rund zehn Millionen (10 Millionen) Nutzer hat.
Die FINRA verhängte eine Geldstrafe gegen die Robinhood-App wegen „Zahlung für den Auftragsfluss“ sowie wegen Versäumnissen bei matic Kontrollen. Alle Orderkategorien wurden verletzt, einschließlich Limit- und Stop-Orders. Die Robinhood-App hat diese Anschuldigungen jedoch zurückgewiesen und behauptet, dass sich ihre Prozesse im Laufe der Zeit verbessert haben.
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