ستدفع شركة Interactive Brokers غرامة قدرها 38 مليون دولار لانتهاكها القوانين الفيدرالية

وجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية اتهامات إلى شركة الوساطة المالية الأكبر في الولايات المتحدة، Interactive Brokers، لفشلها في اكتشاف المعاملات المشبوهة والإبلاغ عنها.

توصلت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، وهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC)، وهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) إلى تسوية مع شركة الوساطة المالية. وبموجب هذه التسوية، وافقت الشركة على دفع غرامات للهيئات التنظيمية الثلاث.

ستدفع شركة Interactive Brokers غرامة قدرها 38 مليون دولار.

بحسب هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، لم تُبلغ شركة Interactive Brokers عن أكثر من 150 معاملة مشبوهة خلال فترة 12 شهرًا. وكان من الممكن استخدام تقارير الأنشطة المشبوهة هذه للكشف عن أي تلاعب محتمل في أسهم الشركات الصغيرة.

وتزعم الوكالة أن شركة الوساطة فشلت في وضع علامة تحذيرية على هذه المعاملات ولم تقم بالتحقيق بشكل صحيح في النشاط المشبوه كما هو مطلوب بموجب قوانين مكافحة غسل الأموال الفيدرالية.

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) قد توصلتا إلى تسويات مع شركة الوساطة، وافقت بموجبها الشركة على دفع غرامات قدرها 15 مليون دولار و11.5 مليون دولار على التوالي. كما ستدفع الشركة 11.5 مليون دولار كغرامات لهيئة الأوراق المالية والبورصات، ليصل إجمالي الغرامات إلى 38 مليون دولار.

عدم ضمان تطبيق مكافحة غسل الأموال

ذكر تقرير لجنة تداول السلع الآجلة أنه على الرغم من أن شركة Interactive Brokers حافظت على سياسات مكتوبة أساسية، إلا أنها فشلت في ضمان أن برنامج مكافحة غسل الأموال الخاص بها "مجهز بشكل معقول" للكشف عن النشاط المشبوه والإبلاغ عنه.

لم تكن لدى شركة الوساطة أي وسيلة لدمج وتحليل المعلومات الواردة في التقارير المختلفة للكشف عن أنماط الممارسات الخاطئة. ونتيجة لذلك، استمرت الشركة في تجاهل المؤشرات التحذيرية ولم تبلغ عنها الجهات الرقابية.

زعمت هيئة مكافحة الفساد أن الوكالة تستخدم هذه التقارير المشبوهةdentالتلاعب والاحتيال والأنشطة غير القانونية الأخرى في المراحل المبكرة.