Interactive Brokers 因违反联邦法律将被罚款 3800 万美元

美国最大的经纪公司盈透证券（Interactive Brokers）被美国证券交易委员会指控未能发现和报告可疑交易。

美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）和金融业监管局（FINRA）已与该经纪交易商达成和解，不再对其提出指控。根据和解协议，该经纪公司同意向这三个监管机构支付罚款。

Interactive Brokers 将支付 3800 万美元罚款。

据美国证券交易委员会（SEC）称，盈透证券在12个月内未报告超过150笔可疑交易。这些可疑活动报告（SAR）本可用于识别任何潜在的微型股操纵行为。

该机构声称，这家经纪公司未能对这些交易发出警报，也没有按照联邦 反洗钱 (AML) 法律的要求对可疑活动进行适当调查。 

美国证券交易委员会（SEC） 表示 ，金融业监管局（FINRA）和商品期货交易委员会（CFTC）已宣布与该经纪公司达成和解，该公司同意分别支付1500万美元和1150万美元的罚款。该公司还将向SEC支付1150万美元的罚款，使罚款总额达到3800万美元。

未能确保反洗钱措施的实施

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 的报告指出，虽然盈透证券 (Interactive Brokers) 制定了基本的书面政策，但该公司未能确保其反洗钱计划“合理地配备”检测和报告可疑活动。

这家经纪公司没有办法整合和分析各种报告产生的信息，从而发现不当行为的模式。因此，该公司一直忽视各种危险信号，也没有向监管机构报告。

美国反洗钱金融犯罪委员会声称，该机构利用这些可疑活动报告在早期阶段dent操纵、欺诈和其他非法活动。