Interactive Brokers因违反联邦法律将被处以3800万美元罚款

美国最大的经纪公司Interactive Brokers被美国SEC指控未能检测和报告可疑交易。

美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）和金融监管局（FINRA）已就针对该经纪交易商的指控达成和解。在和解中，该经纪公司同意向这三个监管机构支付罚款。

Interactive Brokers将被处以38 M美元罚款。

根据SEC的说法，Interactive Brokers在12个月期间未能报告超过150起可疑交易。这些可疑活动报告（SAR）本可用于标记任何潜在的微盘证券操纵行为。

该机构声称，该经纪公司未能标记这些交易，并且没有按照联邦反洗钱（AML）法律的要求适当调查可疑活动。

SEC表示，FINRA和CFTC已宣布与该经纪公司的和解，该公司同意分别支付1500万美元和1150万美元的罚款。该公司还将向SEC支付1150万美元的罚款，使总罚款金额达到3800万美元。

未能确保AML实施

CFTC报告指出，虽然Interactive Brokers制定了基本的书面政策，但该公司未能确保其AML计划“合理配备”以检测和报告可疑活动。

该经纪公司没有手段结合和分析各种报告生成的信息以检测不当行为模式。因此，该公司一直忽视红旗警告，并未能向监管机构报告。

CTFC声称，该机构使用这些SAR在最早阶段识别操纵、欺诈和其他非法活动。