- Block 赢得了其股东诉讼，该诉讼声称其在 2021 年 Cash App 数据泄露事件中误导了股东。
- 一名美国法官裁定支持这家科技公司，认为没有有效证据证明 Block 有意欺骗股东。
- 该公司已同意在一月支付 4000 万美元，四月支付 8000 万美元，以解决与其 Cash App 平台相关的不同反洗钱案件。
Block 在周二赢得了关于涉嫌 2021 年 12 月 10 日 Cash App 数据泄露的股东诉讼。这家金融公司被指控在其 Cash App 移动支付服务发生大规模数据泄露时，误导了股东。
美国地区法官 Margaret Garnett 裁定支持这家科技公司，认为没有有效证据证明 Block 有意欺诈股东。根据一份 42 页的法庭文件，一名前 Block 员工下载了约 820 万 Cash App 用户的个人信息。
股东诉讼指控 Block 在安全实践方面误导投资者
这起集体诉讼显示，Cash App 的所有者被指控因在泄露前未披露其不足的数据安全而推高股价。股东还指控该公司在 2022 年 4 月披露数据泄露前等待了近四个月。
这家位于加州的公司还被指控在安全实践方面误导了 Afterpay 的前股东。他们指控 Block 在 2022 年 1 月完成对这家澳大利亚公司 290 亿美元的收购时，更加专注于完成收购。
地区法官得出结论，投资者无法访问科技公司在监管文件中作出的一般性陈述。Garnett 还表示，投资者不能将风险视为其数据安全良好的断言。
法官表示，股东未能证明 alleged misstatements（涉嫌虚假陈述）与 Afterpay 收购之间存在任何独特联系。她补充说，股东无法确定 Block 高管以某种有效方式受益，从而确立欺诈动机。
这家科技公司 同意 1 月，在 48 个州的金融监管机构指控 Cash App 缺乏足够的反洗钱政策后，Block 同意支付 8,000 万美元和解。Cash App 的所有者还被要求采取纠正措施以改进其内部流程，并聘请独立顾问审查其反洗钱计划的有效性。
Block 表示，随着 Cash App 的增长，它增加了在合规和风险管理方面的投资。该公司补充说，它致力于解决行业挑战，并将继续促进自我和健康的金融科技生态系统。
Block 在纽约的反洗钱案件中达成 $40M 和解
如前所述 在 6 月报道 Cryptopolitan 报道，Block 在 4 月与纽约达成了另一笔 4,000 万美元的和解。纽约州金融服务部 (NYDFS) 得出结论，这家科技公司在与其 Cash App 平台相关的反洗钱合规计划中存在重大差距。
Block 的银行保密法 (BSA)/反洗钱计划存在漏洞，例如客户尽职调查程序不足。该公司还缺乏有效的基于风险的控制措施，未能充分监控交易。
根据 NYDFS 的说法，Block 据称允许高风险比特币交易在缺乏足够监督的情况下发生。对其数字交易缺乏监督引发了对其反洗钱做法的担忧。
根据法庭文件，Block 在 2019 年和 2020 年期间加剧了局势 扩张 通过忽视未处理的交易警报积压。这些警报也未在很长一段时间内得到解决。
NYDFS 后来得出结论，这家科技公司的监控流程不足以检测和防止潜在的非法交易。该部门指示 Block 任命一名独立监控员，以评估其遵守 NYDFS 法律的情况。独立监控员还预计将帮助 Block 评估其纠正措施，并确保其补救已确定的合规缺陷。
“所有金融机构，无论是传统金融服务公司还是新兴加密货币平台，都必须遵守保护消费者和金融系统完整性的严格标准。”
- 纽约州金融服务部总监 Adrienne Harris。
Harris 坚持认为，合规职能必须与公司增长或扩张保持一致。总监表示，NYDFS 将采取必要步骤确保问责制，包括任命独立监控员监督纠正措施。
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Collins J. Okoth
Collins Okoth 是一位拥有 8 年经验的记者和市场分析师，专注于加密货币和科技领域报道。他是特许金融分析师（CFA），并拥有精算数学学位。Collins 此前曾在 Geek Computer 和 CoinRabbit 担任撰稿人和编辑。
