Генеральный прокурор Нью-Йорка назвал Ethereum ценной бумагой в последнем иске против KuCoinКомиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинение крупнейшей брокерской фирме США Interactive Brokers в неспособности выявлять и сообщать о подозрительных транзакциях.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Комиссия по регулированию финансовой индустрии (FINRA) урегулировали претензии к брокерско-дилерской компании. В рамках соглашения брокерская фирма согласилась выплатить штрафы трём регулирующим органам.
Interactive Brokers выплатит штраф в размере 38 млн долларов.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), компания Interactive Brokers не сообщила о более чем 150 подозрительных транзакциях за 12 месяцев. Эти отчёты о подозрительной деятельности (SAR) могли быть использованы для выявления возможных манипуляций с ценными бумагами микрокапитализированных компаний.
Агентство утверждает, что брокерская фирма не пометила эти транзакции красным флажком и не расследовала подозрительную деятельность должным образом, как того требуют федеральные законы о борьбе с отмыванием денег (AML).
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила , что FINRA и CFTC объявили о мировом соглашении с брокерской фирмой, согласно которому фирма согласилась выплатить штрафы в размере 15 млн и 11,5 млн долларов соответственно. Компания также выплатит SEC штраф в размере 11,5 млн долларов, увеличив общую сумму штрафа до 38 млн долларов.
Неспособность обеспечить реализацию мер по борьбе с отмыванием денег
В отчете CFTC говорится, что, хотя Interactive Brokers придерживалась основных письменных политик, компания не смогла обеспечить, чтобы ее программа AML была «достаточно оснащена» для обнаружения и сообщения о подозрительной деятельности.
У брокерской фирмы не было возможности объединять и анализировать информацию, полученную из различных отчётов, чтобы выявлять случаи недобросовестной практики. В результате компания постоянно игнорировала тревожные сигналы и не сообщала о них регулирующим органам.
CTFC утверждает, что агентство использует отчеты SAR дляdentманипуляций, мошенничества и других незаконных действий на самых ранних стадиях.
