A SEC acusa a Unicoin e três de seus principais executivos de fraude de valores mobiliários no valor de US$ 100 milhões

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou a Unicoin Inc., sediada em Nova York, e três de seus executivos seniores de fraude. O trio enganou investidores ao vender "certificados de direitos" vinculados a um token Unicoin que ainda não havia sido emitido.

A denúncia, apresentada na terça-feira, 20 de maio, no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, cita o diretor executivo e presidente do conselho, Alex Konanykhin, a ex-presidentedent Moschini e o ex-diretor de investimentos, Alex Dominguez.

Segundo a SEC, os réus inflacionaram o valor dos ativos e insinuaram indevidamente uma aprovação federal para impulsionar as vendas.

“Alegamos que a Unicoin e seus executivos exploraram milhares de investidores com promessas fictícias de que seus tokens, quando emitidos, seriam lastreados por ativos do mundo real, incluindo um portfólio internacional de valiosos imóveis”, disse Mark Cave, diretor associado da Divisão de Execução da SEC.

“Mas, como alegamos, os ativos imobiliários valiam uma mera fração do que a empresa afirmava, e a maioria das vendas de certificados de direitos da empresa eram ilusórias”, acrescentou.

A agência afirma que a Unicoin veiculou anúncios em aeroportos, em milhares de táxis da cidade de Nova York, na televisão e nas redes sociais, apresentando os certificados como um investimento digital seguro de "próxima geração".

Mais de 5.000 pessoas investiram, acreditando que cada certificado seria posteriormente convertido, na proporção de um para um, em tokens Unicoin.

O CEO da Unicoin vendeu 37,9 milhões de seus próprios certificados

Os investigadores destacam três declarações falsas principais. Em primeiro lugar, os executivos afirmaram que os futuros tokens eram "lastreados por ativos" de bilhões de dólares em propriedades e participações em empresas pré-IPO, embora os ativos da empresa representassem apenas uma fração desse valor.

Em segundo lugar, eles se vangloriaram de ter vendido mais de US$ 3 bilhões em certificados, enquanto a receita real nunca ultrapassou US$ 110 milhões. Em terceiro lugar, descreveram os certificados e tokens como "registrados na SEC" ou "registrados nos EUA", embora nenhum registro tivesse sido feito.

A denúncia também acusa Konanykhin e a empresa de realizarem ofertas não registradas. Os reguladores afirmam que o diretor executivo vendeu mais de 37,9 milhões de seus próprios certificados de direitos, frequentemente com desconto.

Unicoin, Konanykhin, Moschini e Dominguez são acusados ​​de violar as disposições antifraude da Lei de Valores Mobiliários de 1933 e da Lei de Bolsa de Valores de 1934.

A SEC solicitou ao tribunal "medidas cautelares permanentes, restituição dos lucros ilícitos com juros pré-julgamento e penalidades civis", além de ordens que impeçam o trio de atuar como executivos ou diretores de empresas de capital aberto. A ação também busca multas civis contra a própria empresa.

O processo também inclui o consultor jurídico Richard Devlin, alegando que ele repetiu afirmações falsas semelhantes em memorandos de colocação privada. Sem admitir ou negar as alegações, Devlin concordou com um acordo que impõe uma liminar permanente e uma multa civil de US$ 37.500.