미국 증권거래위원회(SEC)는 뉴욕에 본사를 둔 유니코인(Unicoin Inc.)과 그 고위 임원 3명을 사기 혐의로 기소했습니다. 이들은 발행되지 않은 유니코인 토큰과 연계된 "권리 증서"를 판매하면서 투자자들을 속였습니다.
5월 20일 화요일 뉴욕 남부 지방법원에 제출된 소장에는 알렉스 코나니킨 최고경영자 겸 이사회 의장, 실비나 모스키니 전 사장, 알렉스 도밍게스 전 최고투자책임자가 피고 로 지목 dent .
미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면 피고인들은 자산 가치를 부풀리고 매출 증대를 위해 연방 정부의 승인을 받은 것처럼 허위로 암시했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC) 집행부의 마크 케이브 부국장은 "유니코인과 그 경영진은 발행될 토큰이 국제적인 부동산 포트폴리오를 포함한 실물 자산으로 뒷받침될 것이라는 허위 약속으로 수천 명의 투자자를 속였다고 주장한다"고 밝혔습니다.
"하지만 우리가 주장하는 바와 같이, 부동산 자산의 가치는 회사가 주장한 금액의 극히 일부에 불과했으며, 회사가 판매한 권리 증서의 대부분은 허구였습니다."라고 그는 덧붙였다.
해당 기관은 유니코인이 공항, 뉴욕시 택시 수천 대, 텔레비전, 소셜 미디어에 광고를 게재하여 유니코인 인증서를 안전한 "차세대" 디지털 투자로 묘사했다고 밝혔습니다.
5,000명 이상이 각 증서가 나중에 1대1로 유니코인 토큰으로 전환될 것이라고 믿고 투자에 참여했습니다.
유니코인 CEO가 자신이 보유한 3790만 개의 코인을 매각했다
조사관들은 세 가지 주요 허위 진술을 지적했습니다. 첫째, 경영진은 향후 발행될 토큰이 수십억 달러 상당의 부동산과 IPO 이전 기업 지분으로 "자산 담보"되어 있다고 주장했지만, 실제 회사 자산은 그 금액의 극히 일부에 불과했습니다.
둘째, 그들은 30억 달러 이상의 증서를 판매했다고 자랑했지만, 실제 수익은 1억 1천만 달러를 넘지 않았습니다. 셋째, 그들은 증서와 토큰을 "SEC 등록" 또는 "미국 등록"이라고 설명했지만, 실제로는 등록 서류가 제출된 적이 없었습니다.
이번 고소장에는 코나니킨과 회사가 미등록 공모를 진행했다는 혐의도 포함되어 있습니다. 규제 당국은 최고 경영자가 3,790만 주 이상의 자기 명의 주식 발행권을 종종 할인된 가격으로 판매했다고 밝혔습니다.
유니코인, 코나니킨, 모스키니, 그리고 도밍게스는 1933년 증권법과 1934년 증권거래법의 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다.
SEC 는 법원에 "영구적인 금지 명령, 부당 이득의 환수 및 판결 전 이자 지급, 그리고 민사 제재금"을 요청했으며, 세 사람이 상장 기업의 임원이나 이사로 재직하는 것을 금지하는 명령을 내려줄 것을 요구했습니다. 또한, 소송에서는 회사 자체에 대한 민사 벌금 부과도 요구하고 있습니다.
소송은 또한 법률 고문인 리처드 데블린을 피고로 지목하며, 그가 사모 투자 설명서에서 유사한 허위 주장을 반복했다고 주장합니다. 데블린은 혐의를 인정하거나 부인하지 않고, 영구 금지 명령과 37,500달러의 민사 벌금을 부과하는 내용의 합의에 동의했습니다.
