상품선물거래위원회(CFTC)와 증권회사, 사기 사건 관련 갈등

자사의tron플랫폼에서 허위 및 가짜 외환 옵션을 보고한 혐의로 기소된 TFS-ICAP의 CEO 이안 딥은 자신들을 상대로 제기된 사기 소송에 대해 입장을 밝혔습니다.

해당 증권사는 주식 시장 거래를 규제하는 상품선물거래위원회(CFTC)로부터 혐의를 받고 있습니다.

해당 사건이 진행 중인 뉴욕 남부 지방 법원은 TFS-ICAP의 CEO인 딥스가 상품선물거래위원회(CFTC)를 상대로 제출한 답변서를 공개했습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 2018년 9월 TFS-ICAP을 상대로 고객을 기만한 혐의로 소송을 제기했습니다.

위원회는 이들이 외환 옵션 시장에서 허위 거래 입찰을 제시하는 등 부정행위를 저질렀다고 비난했으며, 해당 증권회사의 영국과 미국 지사 모두 중대한 부정행위에 대한 책임이 있다고 밝혔습니다.

TFS-ICAP, CFTC에 저항하며 반소 제기

TFS-ICAP의 CEO는 CFTC의 조치에 대한 반응으로, 제기된 모든 혐의가 근거 없으므로 기각해 줄 것을 법원에 요청했습니다.

증권회사 측은 소속 브로커들이 어떠한 규칙도 위반하지 않았으며, 자신들의 업무는 규정된 법률을 준수하고 있다고 주장했습니다.

하지만 CFTC에 따르면 TFS-ICAP의 브로커들은 해당 브로커리지 거래 플랫폼에서 허위 및 가짜 외환 옵션 거래가 정기적으로 발생했다고 보고했습니다.

위원회는 또한 브로커들이 거래 플랫폼에서 매수 및 매도 호가를 가장하여 고객을 속이기 위해 가명을 사용한다고 주장했습니다.

디브는 여전히 TFS-ICAP이 경쟁업체가 아닌 독자적으로 운영된다고 주장하고 있습니다.

상품선물거래위원회(CFTC) 소개

미국 상품선물거래위원회(CFTC) .dent 1974년에 설립된 미국 정부의 독립 기관.

이 기관은 선물, 스왑 및 특정 유형의 옵션을 포함하는 미국 파생상품 시장을 규제합니다.

그러나 상품거래법(CEA) 7에서는 선물, 스왑 및 기타 파생상품 거래에서 사기 행위를 금지하고 있습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 명시된 임무는 건전한 규제를 통해 미국 파생상품 시장의 건전성, 회복력 및 활력을 증진하는 것입니다.

CFTC는 또한 수조 달러 규모의 스왑 시장에 더 많은 투명성과 건전한 규제를 도입하기 위한 전환 작업을 진행해 왔습니다.

대표 이미지 출처: wsj.com