La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé la création d'un nouveau groupe de travail transfrontalier chargé de lutter contre les problèmes liés à la fraude internationale, notamment les systèmes de manipulation de cours et autres vices dans le secteur des investissements financiers.
Selon son communiqué de presse, l'agence a indiqué qu'elle intensifiait la lutte contre la fraude en créant une force opérationnelle transfrontalière afin de renforcer les efforts de la Division de l'application des lois. Elle les aidera également à poursuivre les individus et les entités qui ciblent lesdentaméricains, afin de lutter contre la fraude transfrontalière qui nuit aux investisseurs.
La SEC annonce la création d'un groupe de travail transfrontalier
Dans son communiqué de presse, l'agence a indiqué que l'équipe transfrontalière sera chargée dans un premier temps d'enquêter sur les infractions potentielles à la législation fédérale américaine sur les valeurs mobilières commises par des sociétés étrangères. Cela inclura les manipulations de marché potentielles telles que les opérations de type « pump and dump » et « ramp and dump ».
Les arnaques de type « pump and dump » consistent pour l'équipe à l'origine d'un investissement, ou parfois d'un jeton, à diffuser de fausses rumeurs ou des informations trompeuses afin de provoquer une ruée vers l'achat et de faire grimper le prix du jeton. Une fois le prix maximal atteint, l'équipe vend ses jetons, ce qui fait chuter leur valeur et les rend inutilisables pour les investisseurs classiques.
Ces derniers mois, plusieurs organismes de réglementation, dont la Commodity Futures Trading Commission ( CFTC ) aux États-Unis, ont mis en garde les traders et les investisseurs, notamment ceux du secteur des cryptomonnaies, contre une série d'escroqueries de type « pump and dump ». La CFTC a exhorté les investisseurs particuliers, souvent victimes de ces pratiques, à éviter les investissements suspects et leur a fourni des moyens clairs de les dent .
Bien que la commission ait mis en garde les investisseurs quant à la nécessité de faire preuve de diligence raisonnable et de prudence lorsqu'ilstrondes projets dans le secteur des cryptomonnaies, elle a indiqué que le groupe de travail n'hésiterait pas à poursuivre ceux qui enfreignent ses règles. De plus, elle a précisé que ce groupe de travail serait chargé de concentrer ses efforts de contrôle sur les intermédiaires, notamment les auditeurs et les souscripteurs, qui aident ces entreprises à accéder aux marchés financiers américains.
Un groupe de travail se concentrera sur les violations du droit des valeurs mobilières
Selon l'agence, le groupe de travail examinera également les violations potentielles du droit des valeurs mobilières impliquant des sociétés étrangères, notamment chinoises, où le contrôle gouvernemental et d'autres facteurs présentent des risques spécifiques pour les investisseurs. À propos de cette évolution, Paul Atkins, président de la SEC, a déclaré que les États-Unis accueillent favorablement les entreprises du monde entier souhaitant accéder aux marchés financiers américains.
« Mais nous ne tolérerons aucun agissement de la part d’acteurs malhonnêtes – qu’il s’agisse d’entreprises, d’intermédiaires, de gardiens du marché ou de traders sans scrupules – qui tentent d’exploiter les frontières internationales pour contourner la protection des investisseurs américains. Ce nouveau groupe de travail consolidera les efforts d’enquête de la SEC et lui permettra d’utiliser tous les outils à sa disposition pour lutter contre la fraude transnationale », a-t-il ajouté.
Atkins a également indiqué avoir donné instruction aux autres de la SEC de se joindre à cet effort. « J'ai également demandé aux équipes des autres divisions et bureaux de la SEC, notamment les divisions des finances des entreprises, des examens, de l'analyse économique et des risques, et des marchés, ainsi que le Bureau des affaires internationales, d'examiner et de recommander d'autres mesures susceptibles de mieux protéger les investisseurs américains, y compris de nouvelles directives en matière de divulgation et toute modification réglementaire nécessaire », a-t-il déclaré.
La directrice de la Division de l'application des lois, Margaret Ryan, a également évoqué le groupe de travail et les attentes envers ses membres. « Le Groupe de travail transfrontalier mobilisera les ressources et l'expertise de la Division de l'application des lois pour lutter contre la manipulation et la fraude sur les marchés internationaux. Nous sommes heureux de participer à cet effort essentiel pour faire respecter la législation fédérale sur les valeurs mobilières et protéger les investisseurs américains », a-t-elle déclaré.
