Am 28. Februar reichte Trey Greene, ein Investor mit eingefrorenen Geldern im bankrotten Kryptowährungskreditgeber BlockFi, beim US-Bezirksgericht für den District of New eine Sammelklage gegen seine Gründer, zwei Direktoren und die Krypto-Börse Gemini ein Jersey. Greene behauptete jedoch, die Angeklagten hätten gegen Verbraucherbetrug und Börsengesetze verstoßen, gegen Treuhandpflichten verstoßen und nicht registrierte Wertpapiere angeboten und verkauft.
„Die nicht registrierten Wertpapiere, die von den BFI [BlockFi]-Beklagten im Namen von BlockFi verkauft wurden, wurden über mehrere Jahre hinweg über einen stetigen Strom falscher Darstellungen und wesentlicher Auslassungen von Prince und Marquez und durch zeitweise falsche Darstellungen der Beklagten Gemini vermarktet und verkauft.“
Trey Greene in einer geplanten Sammelklage
Greene behauptet, über 1,5 Millionen US-Dollar in Zinskonten investiert zu haben, bei denen es sich angeblich um nicht registrierte Wertpapiere handelt, die Kapitalgewinne und Zinserträge in Höhe von mehr als 400.000 US-Dollar erbracht haben. Leider kann er die Gelder nicht mehr abheben, nachdem BlockFi am 10. November alle Abhebungen eingefroren hat – zeitgleich mit dem Insolvenzantrag von FTX.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) beschuldigte BlockFi , die Angebote und Verkäufe seines Krypto-Lending-Produkts für Privatkunden am 14. Februar nicht registriert zu haben. Als Antwort behauptet Greene, dass er von den BlockFi-Gründern Zac Prince und Flori Marquez dazu verleitet wurde, nicht registrierte Wertpapiere zu kaufen sie stellten sich als vergleichbar mit bundesversicherten Bankprodukten dar. Während des Verfahrens gab BlockFi zu, dass es sich bei ihren Zinskonten um nicht registrierte Wertpapiere handelte, was am 15. Februar zu einem Vergleich in Höhe von 50 Millionen US-Dollar führte.
Gemini von Tyler Wink Levoss verwahrte Berichten zufolge die Kryptogelder der Kunden von BlockFi über seine Depotdienste, soll aber fälschlicherweise den Grad des Zugangs der Kunden zu diesen Vermögenswerten dargestellt haben. Laut der Klage war sich Gemini bewusst und billigte falsche Aussagen über die Sicherheit und Verfügbarkeit von Investitionen bei Gemini und das damit verbundene Verlustrisiko. Gemini hat BlockFi angeblich auch irreführende Informationen geliefert, die dann zur Vermarktung seiner BlockFi-Zinskonten (BIAs) verwendet wurden.
Greene erhebt eine Sammelklage gegen Gemini und andere Angeklagte wegen Vorwürfen der Verletzung des Börsengesetzes. Die Forderungen umfassen „dreifachen Schadensersatz“ für den Verstoß gegen das Verbraucherbetrugsgesetz, zu übernehmende Anwaltskosten, Rückerstattungen aller von den Angeklagten erworbenen Gelder mit aufgelaufenen Zinsen und ein Urteil, das ähnliche Verstöße in Zukunft verhindert.
Die in der Klage vertretene Klasse von Personen besteht aus allen BlockFi-Aktionären, die zwischen dem 4. März 2019 und dem 10. November 2022 nicht registrierte BlockFi-Zinskonten von BlockFi gekauft haben. Den Angeklagten wurde eine Vorladung zugestellt und sie müssen innerhalb von 21 Tagen auf die Beschwerde antworten verpflichtet, den vollen Betrag zu zahlen, der in Greenes Anspruch angegeben ist.
