Das größte Maklerunternehmen der Vereinigten Staaten, Interactive Brokers, wurde von der US-Börsenaufsicht SEC angeklagt, verdächtige Transaktionen nicht erkannt und gemeldet zu haben.
Die United States Securities and Exchange Commission (SEC), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Commission haben Anklagen gegen den Broker-Dealer beigelegt. In dem Vergleich hat sich das Maklerunternehmen bereit erklärt, Strafzahlungen an die drei Regulierungsbehörden zu leisten.
Interactive Brokers muss 38 Millionen Dollar Strafe zahlen.
Laut SEC hat Interactive Brokers es versäumt, mehr als 150 verdächtige Transaktionen über einen Zeitraum von 12 Monaten zu melden. Diese Verdachtsmeldungen (SARs) hätten verwendet werden können, um auf eine mögliche Manipulation von Microcap-Wertpapieren hinzuweisen.
Die Agentur behauptet, dass die Maklerfirma diese Transaktionen nicht rot markiert und verdächtige Aktivitäten nicht ordnungsgemäß untersucht hat, wie dies nach den Bundesgesetzen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) erforderlich ist.
Die SEC an, dass die FINRA und die CFTC Vergleiche mit der Maklerfirma angekündigt haben, in denen sich die Firma bereit erklärt hat, Strafen in Höhe von 15 Millionen US-Dollar bzw. 11,5 Millionen US-Dollar zu zahlen. Das Unternehmen wird außerdem 11,5 Millionen US-Dollar an Strafen an die SEC zahlen, wodurch sich die Gesamtstrafe auf 38 Millionen US-Dollar erhöht.
Versäumnis, die AML-Implementierung sicherzustellen
Der CFTC-Bericht stellte fest, dass Interactive Brokers zwar grundlegende schriftliche Richtlinien aufrechterhielt, das Unternehmen jedoch nicht dafür sorgte, dass sein AML-Programm „angemessen ausgestattet“ war, um verdächtige Aktivitäten zu erkennen und zu melden.
Die Maklerfirma hatte keine Möglichkeit, die Informationen aus verschiedenen Berichten zu kombinieren und zu analysieren, um Muster von Fehlverhalten zu erkennen. Daher übersah das Unternehmen immer wieder Warnsignale und meldete sie nicht den Aufsichtsbehörden.
Die dent behauptete, dass die Agentur diese SARs verwendet, um Manipulation, Betrug und andere illegale Aktivitäten in den frühesten Stadien zu identifizieren.
