Gemini erhält vorläufige MiFID-II-Lizenz in Malta, öffnet den EU-Futures-Markt

Gemini hat von den Malta Financial Services Authorities eine vorläufige Genehmigung für eine Investment Firm License erhalten. Die Lizenz wird es der Kryptobörse ermöglichen, regulierte Futures und Optionen in ganz Europa anzubieten.

Wenn die Lizenz erteilt wird, wird Gemini in der Lage sein, permanente Futures-Verträge im Europäischen Wirtschaftsraum (EWR) für fortgeschrittene Händler anzubieten, laut der Ankündigung. Der EWR besteht aus den Mitgliedstaaten der Europäischen Union sowie Island, Liechtenstein und Norwegen. Gemini hat seinen Sitz in den Vereinigten Staaten.

Gemini wird Lizenzen für eine breite Palette von Dienstleistungen in Europa haben

Digitale Asset-Futures und -Optionen unterliegen dem regulatorischen Rahmenwerk der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente 2018 (MiFID II) und nicht den MiCA-Regulierungen (Markets in Crypto Assets), da sie als Finanzinstrumente qualifizieren.

„Das Interesse an Krypto-Derivaten, insbesondere von Institutionen, hat in den letzten Jahren erheblich zugenommen, da Krypto zu einer anerkannten Asset-Klasse gereift ist“, sagte Mark Jennings, Head of Europe bei Gemini, in einer Ankündigung im Blog des Unternehmens. Er bezeichnete die vorläufige Investment Firm License von Gemini als „einen wichtigen Meilenstein“.

Gemini hat Malta als seinen europäischen Hub für MiCA-Zwecke gewählt, nachdem es im Dezember eine Lizenz für den Dienst für virtuelle Finanzanlagen erhalten hatte. Es nahm dort im Januar nach der Installation eines neuen Führungsteams den Betrieb auf. Gemini hatte auch VASP-Lizenzen (Virtual Asset Service Provider) in Frankreich, Griechenland, Italien, Spanien und Irland.

Kraken, eine weitere in den USA ansässige Kryptobörse, erhielt Anfang Februar eine MiFID-II-Lizenz, indem sie ein auf Zypern ansässiges Unternehmen mit der entsprechenden Lizenzierung übernahm. Unternehmen haben die Option, MiCA-Lizenzen direkt zu erhalten oder ihre bestehenden VASP-Lizenzen auf MiCA aufzurüsten.

Die Lizenzierung ist ein fortlaufender Prozess

Geminis Versuch, einen Bitcoin-Futures-Vertrag in den Vereinigten Staaten einzuführen, stieß auf ernsthafte Hindernisse. Die Börse wurde 2017 und 2018 vom Justizministerium wegen Verdachts auf Preismanipulation untersucht. 

In den strafrechtlichen Ermittlungen wurden keine Anklagen erhoben, doch die US-Börsenaufsichtsbehörde Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verklagte Gemini im Jahr 2022 wegen irreführender Angaben zu ihrer Fähigkeit, Preismanipulationen zu verhindern. Gemini zahlte der CFTC im Januar 5 Millionen US-Dollar, um die Vorwürfe beizulegen, ohne die Schuld anzuerkennen.

Dennoch berichtete Bloomberg Anfang Februar, dass Gemini die Prüfung eines Börsengangs (IPO) in diesem Jahr in Betracht ziehe.

Gemini erhielt im Oktober eine vorläufige Genehmigung für eine Major Payment Institution License in Singapur, nicht lange nachdem es sich vollständig aus Kanada zurückgezogen hatte, zusammen mit anderen ausländischen Kryptobörsen, als Reaktion auf neue regulatorische Anforderungen.